第 1 題 下列有關(guān)定向發(fā)行證券公司債券信息披露的表述，錯誤的是（ ）。
【正確答案】： C
【參考解析】： C選項，根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司定向發(fā)行債券信息披露準則》的規(guī)定，在債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)在每個會計年度結(jié)束之日后4個月內(nèi)，向持有債券的合格投資者披露年度報告，并報中國證監(jiān)會備案。披露半年度報告的，發(fā)行人應(yīng)在每個會計年度的上半年結(jié)束之日后2個月內(nèi)，向持有債券的合格投資者披露，并報中國證監(jiān)會備案。
第 2 題 目前交易所上市規(guī)則規(guī)定擬上市公司股本總額不少于人民幣（ ）元。
【正確答案】： A
【參考解析】： 目前交易所上市規(guī)則規(guī)定擬上市公司股本總額不少于人民幣5000萬元。
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二、不定項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求)
第 61 題 首次公開發(fā)行股票招股說明書應(yīng)披露（ ）對發(fā)行人是否存在同業(yè)競爭和避免同業(yè)競爭有關(guān)措施的有效性所發(fā)表的意見。
A．發(fā)行人律師
B．主承銷商
C．發(fā)行人審計機構(gòu)
D．發(fā)行人董事會 >考試大>在線>考試中心>>
【正確答案】： A, B
【參考解析】： 發(fā)行人律師和主承銷商對發(fā)行人是否存在同業(yè)競爭和避免同業(yè)競爭有關(guān)措施的有效性所發(fā)表的意見應(yīng)當在招股說明書中披露。
第 62 題 證券交易所市場承銷團成員是經(jīng)政府主管部門批準并依法成立的（ ）。
【正確答案】： C, D
【參考解析】： 證券公司和保險公司可以成為證券市場的承銷主體。
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三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
第 101 題 根據(jù)我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立并沒有對發(fā)起人的住所有所限制。 （ ）
【正確答案】： 錯
【參考解析】： 我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立，應(yīng)有一半以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。
第 102 題 考慮到投資者網(wǎng)上瀏覽的效率，首次公開募集股票時，主承銷商須對招股說明書進行概括總結(jié)，然后網(wǎng)上公布。 （ ?。?BR>【正確答案】： 錯
【參考解析】： 首次公開募集的招股說明書全文應(yīng)在指定網(wǎng)站上披露。
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