第 1 題 中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2006年5月6日發(fā)布的（ ?。?，對(duì)上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股的具體要求作出了規(guī)定。
【正確答案】： B
【參考解析】： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2006年5月6日發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，對(duì)上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股的具體要求作了規(guī)定。
第 2 題 為貫徹落實(shí)《證券法》的相關(guān)規(guī)定，提高保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量，規(guī)范保薦人的盡職調(diào)查工作，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2006年5月發(fā)布實(shí)施了（ ?。?。
【正確答案】： A
【參考解析】： 為貫徹落實(shí)《證券法》的相關(guān)規(guī)定，提高保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量，規(guī)范保薦人的盡職調(diào)查工作，中國(guó)證監(jiān)套于2006年5月發(fā)布實(shí)施了《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》。
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二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目要求)
第 61 題 下列關(guān)于上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)流程的說(shuō)法正確的有（ ?。?
【正確答案】： B, C, D
【參考解析】： T+1日，根據(jù)總配號(hào)量組織統(tǒng)一搖號(hào)抽簽。
第 62 題 下列對(duì)內(nèi)核小組成員要求正確的是（ ?。?。
A．內(nèi)核小組通常由5～10名專(zhuān)業(yè)人士組成
B．成員應(yīng)保持獨(dú)立性和穩(wěn)定性考試大|在線(xiàn)|考試中心
C．公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及投資銀行部門(mén)的負(fù)責(zé)人通常為內(nèi)核小組的成員
D．成員中應(yīng)有熟悉法律、財(cái)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員
【正確答案】： B, C, D
【參考解析】： 內(nèi)核是指保薦人(主承銷(xiāo)商)的內(nèi)核小組對(duì)擬向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)材料進(jìn)行核查，確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙以及發(fā)行申請(qǐng)材料縣有較高質(zhì)量的行為。內(nèi)核小組通常由8～15名專(zhuān)業(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性。公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及投資銀行部門(mén)的負(fù)責(zé)人通常為內(nèi)核小組的成員。此外，內(nèi)核小組成員中應(yīng)有熟悉法律、財(cái)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員。
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三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯(cuò)誤的用×表示，不選、錯(cuò)選均不得分）
第 101 題 我國(guó)公募發(fā)行股票采用的是預(yù)繳款方式。 （ ?。?BR>【正確答案】： 對(duì)
【參考解析】： 略
第 102 題 首次公開(kāi)發(fā)行股票的審核過(guò)程中，發(fā)行監(jiān)管部門(mén)認(rèn)為必要時(shí)，可委托具備證券執(zhí)業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司財(cái)務(wù)資料進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)復(fù)核。（ ）
【正確答案】： 對(duì)
【參考解析】： 略
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完整試題點(diǎn)擊進(jìn)入：2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》過(guò)關(guān)沖刺卷(4)
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