第 1 題 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件之一是財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超其凈資產(chǎn)總額的（ ?。?，發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于10%。
【正確答案】： A
【參考解析】： 根據(jù)《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》和《q-國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券有關(guān)問(wèn)題的通知》，企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件之一是：財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)總額的100%，發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于10%。
第 2 題 發(fā)行人按照規(guī)定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本金和利息時(shí)，應(yīng)提前（ ?。﹤€(gè)工作日?qǐng)?bào)（ ?。﹤浒?。
【正確答案】： B
【參考解析】： 混合資本債券屬于金融債券，應(yīng)由中國(guó)人民銀行監(jiān)管，要提前5個(gè)工作日?qǐng)?bào)備。
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二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目要求)
第 61 題 發(fā)行人最近1期末持有金額較大的（ ）等財(cái)務(wù)性投資的，應(yīng)分析其投資目的、對(duì)發(fā)行人資金安排的影響、投資期限、發(fā)行人對(duì)投資的監(jiān)管方案、投資的可回收性及減值準(zhǔn)備的計(jì)提是否充足。
A．交易性金融資產(chǎn)
B．短期國(guó)債
C．借與他人款項(xiàng) >考試大>在線(xiàn)>考試中心>>
D．委托理財(cái)
【正確答案】： A, C, D
【參考解析】： 發(fā)、行人最近1期末持有金額較大的交易、性金融資產(chǎn)、可供出售的金融資產(chǎn)、借與他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的，應(yīng)分析其投資目的、對(duì)發(fā)行人資金安排的影響、投資期限、發(fā)行人對(duì)投資的監(jiān)管方案、投資的可回收性及減值準(zhǔn)備的計(jì)提是否充足。
第 62 題 深交所資金申購(gòu)上網(wǎng)實(shí)施辦法與上交所不同之處在于（ ?。?
【正確答案】： A, B
【參考解析】： CD兩項(xiàng)是深交所與上交所的相同之處。
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三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯(cuò)誤的用×表示，不選、錯(cuò)選均不得分）
第 101 題 現(xiàn)代融資結(jié)構(gòu)理論的創(chuàng)立是以米勒模型的提出為標(biāo)志的。 （ ?。?BR>【正確答案】： 錯(cuò)
【參考解析】： 現(xiàn)代融資結(jié)構(gòu)理論的創(chuàng)立是以MM定理的提出為標(biāo)志的。MM定理由莫迪格利安尼(Modigliani)和米勒(Miller)于1958年提出。而米勒模型是米勒l(shuí)976年在美國(guó)金融學(xué)會(huì)提出的，是一個(gè)把公司所得稅和個(gè)人所得稅都包括在內(nèi)的模型，從而估算負(fù)債杠桿對(duì)公司價(jià)值的影響，是對(duì)MM定理的發(fā)展。
第 102 題 投資者可以持證監(jiān)會(huì)對(duì)投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的批準(zhǔn)文件和有效身份證明，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理相關(guān)手續(xù)。 （ ）
【正確答案】： 錯(cuò)
【參考解析】： 投資者可以持商務(wù)部對(duì)該投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的批準(zhǔn)文件和有效身份證明，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理相關(guān)手續(xù)。
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完整試題點(diǎn)擊進(jìn)入：2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》過(guò)關(guān)沖刺卷(5)
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