36、下列（　?。┎坏孟虿惶囟▽?duì)象公開(kāi)募集股份。
A．最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率為5%
B．投資金融公司上月向外借款500萬(wàn)
C．發(fā)行價(jià)格應(yīng)低于前1個(gè)交易日的均價(jià)
D．實(shí)際控制人最近12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開(kāi)承諾的行為
37、下列（　?。┣樾问沟蒙鲜泄静坏梅枪_(kāi)發(fā)行股票。
A．本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載
B．現(xiàn)任董事最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)
C．最近1年財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)，但所涉及事項(xiàng)的重大影響已經(jīng)消除
D．違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保且尚未解除
38、使用募集資金收購(gòu)資產(chǎn)或者股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)披露與該資產(chǎn)或者股權(quán)相關(guān)的（　?。┦马?xiàng)。
A．資產(chǎn)或者股權(quán)的基本情況
B．交易價(jià)格
C．定價(jià)依據(jù)
D．是否與公司股東存在利害關(guān)系
39、發(fā)行新股時(shí)關(guān)于上市公司歷次募集資金的運(yùn)用應(yīng)重點(diǎn)披露以下（　?。┓矫娴那闆r。
A．近5年內(nèi)募集資金運(yùn)用情況
B．前次募集資金實(shí)際使用情況
C．前次募集資金投資項(xiàng)目的效益
D．會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)前次募集資金運(yùn)用所出具的報(bào)告結(jié)論
40、發(fā)行公司及其主承銷商在證券交易所網(wǎng)站披露招股意向書全文及相關(guān)文件前，須向證券交易所提交以下（　?。┎牧?。
A．證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行公司增發(fā)股份的文件
B．發(fā)行公告
C．發(fā)行公司招股意向書
D．發(fā)行公司招股意向書電子文件磁盤
41、提交發(fā)行申請(qǐng)文件前的盡職調(diào)查應(yīng)達(dá)到（　?。┠康?。
A．充分了解發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)情況及面臨的風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題
B．有充分理由確信發(fā)行人符合《證券法》等法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的發(fā)行條件
C．確信發(fā)行人申請(qǐng)文件和公開(kāi)募集文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
D．保證發(fā)行人能達(dá)到盈利預(yù)測(cè)的盈利水平
42、增發(fā)股票的發(fā)行方式主要有（　?。?。
A．網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合
B．網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行
C．網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行
D．只通過(guò)網(wǎng)下配售
43、新股發(fā)行，需由股東大會(huì)做出決議的是（　?。?br />A．發(fā)行證券的種類和數(shù)量
B．發(fā)行方式
C．發(fā)行對(duì)象
D．定價(jià)方式或價(jià)格區(qū)間
44、盡職調(diào)查是（　?。┑幕A(chǔ)和前提，對(duì)保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)和發(fā)行人均具有非常重要的意義。
A．保薦機(jī)構(gòu)透徹了解發(fā)行人各方面情況
B．保薦機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)發(fā)行方案
C．保薦機(jī)構(gòu)成功銷售股票
D．明確保薦機(jī)構(gòu)責(zé)任范圍
45、定價(jià)增發(fā)操作過(guò)程中，T＋2日應(yīng)進(jìn)行（　　）工作。
A．主承銷商組織網(wǎng)上申購(gòu)資金驗(yàn)資
B．確定本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量
C．主承銷商刊登網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果公告
D．確定網(wǎng)上發(fā)行部分的配售比例