一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中,只有1項最符合題目要求,請選出正確的選項)
1、發(fā)行人董事會下的審核委員會有成員11名,則獨立非執(zhí)行董事應至少有( )名。
3
4
5
6
2、申請H股上市當公司有在相同的管理層人員的管理下連續(xù)3年的營業(yè)記錄,公司于上市時市值為45億港元,且最近1個經(jīng)審計財政年度收入為5億港元時,申請上市的發(fā)行人至少應有( ?。┟蓶|。
A.600
B.800
C.900
D.1000
3、申請H股發(fā)行與上市,必須保證無論何時公眾人士持有的股份應占發(fā)行人已發(fā)行股本的至少( )。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
4、申請在香港創(chuàng)業(yè)板市場上市應委聘保薦人,保薦人的保薦期限至少應為上市財政年度的余下時間及其以后( ?。﹤€財政年度。
A.1
B.2
C.3
D.4
5、在境內(nèi)上市外資股的資產(chǎn)評估中,評估的方法不包括( )。
A.賬面折扣法
B.重置成本法
C.現(xiàn)行市價法
D.收益現(xiàn)值法
6、首次申請H股發(fā)行與上市時,申請人預期證券上市時由公眾人士持有的股份的市值應至少為( )萬港元。
A.3000
B.4000
C.5000
D.6000
7、H股發(fā)行的工作順序應該是( ?。?。
①向政府申請發(fā)行H股及審批
②實施企業(yè)重組
③草擬發(fā)行所需文本
④向香港聯(lián)交所遞交上市申請書及有關(guān)文件
⑤進行預路演確定發(fā)行價格范圍
⑥向中國證監(jiān)會申請在香港上市
⑦簿記、公開招股和定價。
A.②①④③⑤⑥⑦
B.②③④①⑥⑤⑦
C.②③①⑥④⑤⑦
D.②①⑥③④⑦⑤
8、首次申請在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市,如發(fā)行人具備24個月活躍業(yè)務記錄,則需要至少有( ?。┟蓶|;如發(fā)行人具備12個月活躍業(yè)務記錄,則至少需要有( )名股東。
A.50、100
B.100、200
C.200、300
D.100、300
9、正在申請H股上市時,發(fā)行人預期上市時市值將超過100億港元,則公眾人士持有的證券總數(shù)必須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的( ?。┦强梢越邮艿摹?br />A.8%
B.10%
C.13%
D.16%
10、若發(fā)行人擁有2種以上類別的證券,則正在申請H股上市的證券類別占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的百分比不得少于( ?。?,上市時的預期市值不得少于( ?。┤f港元。
A.10%、2000
B.15%、3000
C.10%、5000
D.15%、5000