一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中,只有1項最符合題目要求,請選出正確的選項)
1、上市公司申請發(fā)行新股,最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的,應當不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降( )以上的情形。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
2、與首次公開發(fā)行時編制招股說明書的要求一致,更加強調(diào)了上市公司歷次募集資金的運用情況。與首次公開發(fā)行股票時的《招股說明書》相比,更強調(diào)( ?。?。
A.股票增值情況
B.利潤增加情況
C.募集資金運用情況
D.股東分紅情況
3、在對發(fā)行新股的初審過程中,中國證監(jiān)會將就發(fā)行人的投資項目是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策征求( ?。┑囊庖?。
A.國務院
B.國家發(fā)改委
C.財政部
D.國資委
4、向不特定對象公開募集股份,最近3個會計年度加權平均凈資產(chǎn)收益率應平均不低于( ?。?br />A.3%
B.6%
C.10%
D.12%
5、配股的股權登記日為( )日。
A.T-1
B.T
C.T+1
D.T+2
6、保薦機構應當自持續(xù)督導工作結束后( ?。﹤€工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送“保薦總結報告書”。
A.5
B.10
C.15
D.20
7、上市公司申請發(fā)行新股,最近( ?。﹤€月內(nèi)不存在違規(guī)對外提供擔保的行為。
A.6
B.10
C.12
D.20
8、上市公司申請發(fā)行新股,現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員應最近( ?。﹤€月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰、最近( ?。﹤€月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責。
A.12、6
B.24、12
C.36、12
D.36、24
9、按網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行的方式發(fā)行新股時,其中的定價應當以( )為價格。
A.承銷商確定的價格
B.董事會確定的價格
C.增發(fā)前20個交易日公司股票均價
D.交易所確定的價格
10、發(fā)行人通過向機構投資者進行推介,根據(jù)向機構投資者詢價的結果,來確定發(fā)行價格及向機構配售的數(shù)量,其余部分向公眾投資者網(wǎng)上定價發(fā)行,這種增發(fā)新股的方式是( )。
A.網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行
B.網(wǎng)下配售
C.網(wǎng)上競價
D.網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下配售相結合