二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))
30、企業(yè)債券進(jìn)入銀行間債券市場交易流通的條件不包括（　?。?。
A．近兩年沒有違法和重大違規(guī)行為
B．債權(quán)債務(wù)關(guān)系確立并登記完畢
C．實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣4億元
D．單個(gè)投資人持有量不超過該期公司債券發(fā)行量的10%
31、金融債券可以采用（　?。┓绞桨l(fā)行。
A．全國銀行間債券市場公開發(fā)行
B．定向發(fā)行
C．一次足額發(fā)行
D．限額內(nèi)分期發(fā)行
32、下列哪些不是企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)該具備的條件?（　?。?br />A．已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額占其凈資產(chǎn)總額的150%
B．發(fā)行金融債券后，資本充足率為20%
C．財(cái)務(wù)公司剛剛成立6個(gè)月
D．申請(qǐng)前1年注冊(cè)資本金為2.5億元人民幣
33、商業(yè)銀行發(fā)行混合資本債券應(yīng)向中國人民銀行報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)文件，除了應(yīng)包括其發(fā)行金融債券的內(nèi)容之外，還應(yīng)同時(shí)報(bào)送（　?。?。
A．現(xiàn)金流量表
B．盈利情況
C．近3年資本充足率信息
D．其他債務(wù)本息償付情況
34、出現(xiàn)下列（　?。┣闆r，應(yīng)提前5個(gè)工作日?qǐng)?bào)中國人民銀行備案并進(jìn)行信息披露。
A．發(fā)行人提前贖回混合資本債券
B．延期支付利息
C．到期延期支付本金
D．利潤額下降
35、（　　）可以在證券交易所債券市場上參加記賬式國債的招標(biāo)發(fā)行及競爭性定價(jià)過程，向財(cái)政部直接承銷記賬式國債。
A．證券公司
B．信托投資公司
C．保險(xiǎn)公司
D．商業(yè)銀行
36、商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備以下哪些條件?（　　）
A．具有良好的公司治理機(jī)制
B．核心資本充足率不低于4%
C．最近3年連續(xù)盈利
D．最近3年利潤連續(xù)增長
37、除政策性銀行外的其他金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報(bào)送（　　）。
A．公司章程
B．金融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告
C．募集說明書
D．發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告
38、我國的混合資本債券有哪些基本特征?（　?。?br />A．期限15年以上，10年內(nèi)不得贖回
B．發(fā)行人核心資本充足率低于4%時(shí)，可以延期支付利息
C．清償順序位于一般債務(wù)之后，次級(jí)債務(wù)之前
D．本息支付存在很大風(fēng)險(xiǎn)
39、債券上市期間，凡發(fā)生（　　）等可能導(dǎo)致債券信用評(píng)級(jí)發(fā)生重大變化，對(duì)債券按期償付產(chǎn)生任何影響的事件或者存在相關(guān)的市場傳言，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在第一時(shí)間向證券交易所提交臨時(shí)報(bào)告，并予以公告澄清。
A．公司發(fā)生重大虧損或者重大損失
B．公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況
C．公司減資、合并、分立、解散、申請(qǐng)破產(chǎn)及其他涉及債券發(fā)行人主體變更的決定
D．公司債券擔(dān)保人主體發(fā)生變更或擔(dān)保人經(jīng)營、財(cái)務(wù)狀況發(fā)生重大變化的情況