31、如果發(fā)行人既在中國香港和美國進行公開發(fā)售,同時又在其他國家和地區(qū)進行全球配售,則在發(fā)行準備階段需要準備( ?。┱泄蓵?。
A.中國香港的招股章程
B.美國的招股章程
C.美國配售信息備忘錄
D.國際配售信息備忘錄
32、上市公司所屬企業(yè)到境外上市,所屬企業(yè)的財務(wù)顧問需履行( )職責。
A.關(guān)注上市公司核心資產(chǎn)與業(yè)務(wù)的持續(xù)經(jīng)營能力
B.關(guān)注上市公司核心資產(chǎn)與業(yè)務(wù)的獨立經(jīng)營狀況
C.關(guān)注所屬企業(yè)重大資產(chǎn)、財務(wù)狀況變化
D.報送“持續(xù)上市總結(jié)報告書”
33、為了境內(nèi)上市外資股的發(fā)行與上市,在企業(yè)股份制改組時應(yīng)遵循( )基本原則。
A.突出主營業(yè)務(wù)
B.避免同業(yè)競爭
C.保持較高的利潤總額
D.遵守相關(guān)的法律法規(guī)
34、在公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股之前,中介機構(gòu)應(yīng)對發(fā)行人進行盡職調(diào)查,這些中介機構(gòu)涉及( ?。?。
A.主承銷商
B.國際協(xié)調(diào)人
C.律師
D.估值師
35、申請H股上市的,發(fā)行人董事會下須設(shè)有( ?。?。
A.審核委員會
B.籌款委員會
C.薪酬委員會
D.提名委員會
36、上市公司所屬企業(yè)申請境外上市,股東大會需要就( ?。┦马椷M行表決。
A.董事會提案中上市公司維持獨立上市地位的說明
B.董事會提案中有關(guān)所屬企業(yè)境外上市的方案
C.董事會提案中境外上市是否符合中國證監(jiān)會的規(guī)定
D.董事會提案中持續(xù)盈利能力的說明與前景
37、以下屬于外部信用增級的是( ?。?。
A.超額抵押
B.備用信用證
C.資產(chǎn)支持證券分層結(jié)構(gòu)
D.現(xiàn)金抵押賬戶
38、申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股以募集方式設(shè)立的公司,應(yīng)當符合( ?。?。
A.所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策
B.發(fā)起人的出資總額不少于1.5億元人民幣
C.發(fā)起人認購的股本總額不少于擬發(fā)行股本總額的35%
D.最近2年內(nèi)連續(xù)盈利
39、公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股聘請的法律顧問的主要職責是( ?。?。
A.幫助公司起草公司章程
B.協(xié)助企業(yè)完成股份制改組
C.提供與外資股發(fā)行有關(guān)的法律咨詢
D.起草與發(fā)行有關(guān)的重大合同
40、對H股發(fā)行進行核準要涉及的部門有( ?。?br />A.地方政府
B.中央政府
C.中國證監(jiān)會
D.國家發(fā)改委