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2012年3月證券《發(fā)行與承銷》考前模擬試題

來源:233網(wǎng)校 2012年3月23日
導讀: 臨考之際,考試大編輯特別收集了2012年3月證券《發(fā)行與承銷》考前模擬試題,點擊查看參考答案解析,同時,還提供免費在線估分。
  21.發(fā)行人臨時報告披露的信息涉及募集資金、關(guān)聯(lián)交易、委托理財、為他人提供擔保等重大事項的,保薦機構(gòu)應當自臨時報告披露之日起( ?。﹥?nèi)進行分析并在中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站發(fā)表獨立意見。
  A.5個工作日
  B.7個工作日
  C.l0個工作日
  D.15個工作日
  22.詢價對象應當在年度結(jié)束后( ?。﹥?nèi)對上年度參與詢價的情況進行總結(jié),并就其是否持續(xù)符合規(guī)定的條件以及是否遵守《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對詢價對象的監(jiān)管要求進行說明。
  A.1個月
  B.2個月
  C.3個月
  D.6個月
  23.股票上網(wǎng)競價發(fā)行,當有效申購量等于或小于發(fā)行量時,(  )。
  A.應重新申購
  B.發(fā)行底價就是最終的發(fā)行價格
  C.主承銷商可以采用比例配售方式確定每個有效申購實際應配售的新股數(shù)量
  D.主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個有效申購實際應配售的新股數(shù)量
  24.深圳證券交易所資金申購上網(wǎng)實施辦法與上海證券交易所略有不同,在申購單位上,深交所規(guī)定申購單位為(  )股,每一證券賬戶申購數(shù)量不少于(  )股。
  A.100,100
  B.100,500
  C.500,500
  D.500,1000
  25.詢價對象應當符合的條件之一是,按照《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定被中國證券業(yè)協(xié)會從詢價對象名單中去除的,自去除之日起已滿( ?。﹤€月。
  A.6
  B.10 考試大論壇
  C.12
  D.24
  26.戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標詢價,并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于(  )個月,持有期自本次公開發(fā)行的股票上市之日起計算。
  A.6
  B.12
  C.18
  D.24
  27.董事會秘書空缺( ?。麻L應當代行董事會秘書職責,直至公司正式聘任董事會秘書。
  A.超過1個月之后
  B.超過3個月之后
  C.超過6個月之后
  D.超過1年之后
  28.發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員在( ?。﹥?nèi)曾發(fā)生變動的,應披露變動情況和原因。
  A.近1年
  B.近2年
  C.近3年
  D.近5年
  29.若曾存在工會持股、職工持股會持股、信托持股、委托持股或股東數(shù)量超過( ?。┑那闆r,發(fā)行人應詳細披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況。
  A.500人
  B.100人
  C.200人
  D.300人
  30.發(fā)行人應披露的股本情況主要包括前( ?。┟蓶|和前( ?。┟匀蝗斯蓶|及其在發(fā)行人處擔任的職務。
  A.5,5
  B.5,10
  C.10,5
  D.10,10

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