2013年證券發(fā)行與承銷第四章同步測試習(xí)題
導(dǎo)讀: 證券發(fā)行與承銷第四章首次公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序同步測試習(xí)題,包括參考答案及解析,同時針對性的提供第四章在線章節(jié)試題供考生練習(xí)!
三、判斷題(判斷以下各小題的對錯,正確的填A(yù),錯誤的填B)
1.保薦機(jī)構(gòu)至少每一年度對上市公司募集資金的存放與使用情況進(jìn)行一次現(xiàn)場調(diào)查。( ?。?BR> 2.發(fā)行公司及其保薦人須在刊登招股意向書摘要的當(dāng)日,將招股意向書全文及相關(guān)文件在證券交易所網(wǎng)站上披露,并對其內(nèi)容負(fù)責(zé)。( ?。?BR> 3.同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦可以由不同保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。( ?。?BR> 4.證券發(fā)行的主承銷商不得由其保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任。( ?。?
5.保薦機(jī)構(gòu)所作的判斷與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)意見存在重大差異的,應(yīng)當(dāng)對有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查、復(fù)核,并可聘請其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供專業(yè)服務(wù)。( )
6.發(fā)行保薦工作報告是發(fā)行保薦書的輔助性文件。( ?。?
7.指定保薦代表人與中國證監(jiān)會職能部門進(jìn)行專業(yè)溝通,但由發(fā)行人在發(fā)行審核委員會會議上接受委員質(zhì)詢。( ?。?BR> 8.保薦機(jī)構(gòu)對上市公司的持續(xù)督導(dǎo)的期間自證券發(fā)行之日起計算。( )
9.募集資金管理情況是持續(xù)督導(dǎo)的一個重要內(nèi)容。( ?。?
10.首次公開發(fā)行股票的審核過程中,發(fā)行監(jiān)管部認(rèn)為必要時,可委托具備證券執(zhí)業(yè)資格的會計師事務(wù)所對公司財務(wù)資料進(jìn)行專項(xiàng)復(fù)核。( ?。?
1.保薦機(jī)構(gòu)至少每一年度對上市公司募集資金的存放與使用情況進(jìn)行一次現(xiàn)場調(diào)查。( ?。?BR> 2.發(fā)行公司及其保薦人須在刊登招股意向書摘要的當(dāng)日,將招股意向書全文及相關(guān)文件在證券交易所網(wǎng)站上披露,并對其內(nèi)容負(fù)責(zé)。( ?。?BR> 3.同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦可以由不同保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。( ?。?BR> 4.證券發(fā)行的主承銷商不得由其保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任。( ?。?
5.保薦機(jī)構(gòu)所作的判斷與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)意見存在重大差異的,應(yīng)當(dāng)對有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查、復(fù)核,并可聘請其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供專業(yè)服務(wù)。( )
6.發(fā)行保薦工作報告是發(fā)行保薦書的輔助性文件。( ?。?
7.指定保薦代表人與中國證監(jiān)會職能部門進(jìn)行專業(yè)溝通,但由發(fā)行人在發(fā)行審核委員會會議上接受委員質(zhì)詢。( ?。?BR> 8.保薦機(jī)構(gòu)對上市公司的持續(xù)督導(dǎo)的期間自證券發(fā)行之日起計算。( )
9.募集資金管理情況是持續(xù)督導(dǎo)的一個重要內(nèi)容。( ?。?
10.首次公開發(fā)行股票的審核過程中,發(fā)行監(jiān)管部認(rèn)為必要時,可委托具備證券執(zhí)業(yè)資格的會計師事務(wù)所對公司財務(wù)資料進(jìn)行專項(xiàng)復(fù)核。( ?。?
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