2013年證券發(fā)行與承銷第四章同步測(cè)試習(xí)題
導(dǎo)讀: 證券發(fā)行與承銷第四章首次公開(kāi)發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序同步測(cè)試習(xí)題,包括參考答案及解析,同時(shí)針對(duì)性的提供第四章在線章節(jié)試題供考生練習(xí)!
一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有1項(xiàng)符合題目要求。請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))
1.輔導(dǎo)對(duì)象如發(fā)生( ?。┣闆r,可不重新進(jìn)行輔導(dǎo)。
A.輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生控股股東變更
B.輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生主營(yíng)業(yè)務(wù)變更
C.輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生1/3以下董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員變更
D.輔導(dǎo)工作結(jié)束后3年內(nèi)未有保薦人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)推薦首次公開(kāi)發(fā)行股票的
2.上市公司發(fā)行新股的招股說(shuō)明書(shū)中,對(duì)于以下關(guān)聯(lián)交易無(wú)須披露的是在報(bào)告期內(nèi)累計(jì)交易總額( ?。?。
A.為3500萬(wàn)元
B.占上市公司近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值8%
C.占本期凈利潤(rùn)的8%
D.為5000萬(wàn)元
3.保薦人唆使、協(xié)助或者參與干擾發(fā)審委工作的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照有關(guān)規(guī)定在( ?。﹤€(gè)月內(nèi)不受理該保薦人的推薦。
A.2
B.3
C.5
D.6
4.承銷金額在( ?。﹥|元以上、承銷團(tuán)成員在10家以上可設(shè)2—3家副主承銷商。
A.1
B.2
C.3
D.5
5.發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票,主承銷商應(yīng)在( ?。┲姓f(shuō)明內(nèi)核情況。
A.推薦函
B.招股說(shuō)明書(shū)
C.發(fā)行公告
D.法律意見(jiàn)書(shū)
6.上市公司發(fā)行新股決議( ?。┠暧行?,決議失效后仍決定繼續(xù)實(shí)施發(fā)行新股的,須重新提請(qǐng)( )表決。
A.1、股東大會(huì)
B.2、股東大會(huì)
C.1、董事會(huì)
D.2、董事會(huì)
7.根據(jù)規(guī)定,首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后( ?。﹤€(gè)完整會(huì)計(jì)年度。
A.1
B.2
C.3
D.4
8.發(fā)審委會(huì)議適用普通程序時(shí),參加發(fā)審委會(huì)議的發(fā)審委委員為( )名,表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到( )票為通過(guò),同意票數(shù)未達(dá)到此票數(shù)為未通過(guò)。
A.7、4
B.7、5
C.9、5
D.9、6
9.非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行對(duì)象不超過(guò)( ?。┟?
A.10
B.20
C.30
D.40
10.發(fā)審委委員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)的專業(yè)人員和中國(guó)證監(jiān)會(huì)外的有關(guān)專家組成,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)聘任。發(fā)審委委員為( ?。┟l(fā)審委設(shè)會(huì)議召集人( ?。┟?
A.20、3
B.20、5
C.25、3
D.25、5
1.輔導(dǎo)對(duì)象如發(fā)生( ?。┣闆r,可不重新進(jìn)行輔導(dǎo)。
A.輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生控股股東變更
B.輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生主營(yíng)業(yè)務(wù)變更
C.輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生1/3以下董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員變更
D.輔導(dǎo)工作結(jié)束后3年內(nèi)未有保薦人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)推薦首次公開(kāi)發(fā)行股票的
2.上市公司發(fā)行新股的招股說(shuō)明書(shū)中,對(duì)于以下關(guān)聯(lián)交易無(wú)須披露的是在報(bào)告期內(nèi)累計(jì)交易總額( ?。?。
A.為3500萬(wàn)元
B.占上市公司近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值8%
C.占本期凈利潤(rùn)的8%
D.為5000萬(wàn)元
3.保薦人唆使、協(xié)助或者參與干擾發(fā)審委工作的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照有關(guān)規(guī)定在( ?。﹤€(gè)月內(nèi)不受理該保薦人的推薦。
A.2
B.3
C.5
D.6
4.承銷金額在( ?。﹥|元以上、承銷團(tuán)成員在10家以上可設(shè)2—3家副主承銷商。
A.1
B.2
C.3
D.5
5.發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票,主承銷商應(yīng)在( ?。┲姓f(shuō)明內(nèi)核情況。
A.推薦函
B.招股說(shuō)明書(shū)
C.發(fā)行公告
D.法律意見(jiàn)書(shū)
6.上市公司發(fā)行新股決議( ?。┠暧行?,決議失效后仍決定繼續(xù)實(shí)施發(fā)行新股的,須重新提請(qǐng)( )表決。
A.1、股東大會(huì)
B.2、股東大會(huì)
C.1、董事會(huì)
D.2、董事會(huì)
7.根據(jù)規(guī)定,首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后( ?。﹤€(gè)完整會(huì)計(jì)年度。
A.1
B.2
C.3
D.4
8.發(fā)審委會(huì)議適用普通程序時(shí),參加發(fā)審委會(huì)議的發(fā)審委委員為( )名,表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到( )票為通過(guò),同意票數(shù)未達(dá)到此票數(shù)為未通過(guò)。
A.7、4
B.7、5
C.9、5
D.9、6
9.非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行對(duì)象不超過(guò)( ?。┟?
A.10
B.20
C.30
D.40
10.發(fā)審委委員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)的專業(yè)人員和中國(guó)證監(jiān)會(huì)外的有關(guān)專家組成,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)聘任。發(fā)審委委員為( ?。┟l(fā)審委設(shè)會(huì)議召集人( ?。┟?
A.20、3
B.20、5
C.25、3
D.25、5
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- 第1頁(yè):證券發(fā)行與承銷單項(xiàng)選擇題
- 第2頁(yè):證券發(fā)行與承銷多項(xiàng)選擇題
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