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2013年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》高分沖刺試卷(5)

來源:233網(wǎng)校 2013年10月17日
導(dǎo)讀:
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81、 上市公司出現(xiàn)下列情形之一的,證券交易所暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市(  )。
A.公司有重大違法行為
B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
C.公司最近2年連續(xù)虧損
D.未按照可轉(zhuǎn)換公司債券募集辦法履行義務(wù)

82、 下列關(guān)于證券公司債券說法正確的有(  )。
A.證券公司債券發(fā)行必須報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會批復(fù)
B.未經(jīng)證監(jiān)會批復(fù)的不準(zhǔn)擅自發(fā)行或變相發(fā)行
C.證券公司金融債券可以定向發(fā)行
D.定向發(fā)行的也可以公開發(fā)行
83、 反收購管理層防衛(wèi)策略有( ?。?br />A.毒丸策略
B.金降落傘策略
C.銀降落傘策略
D.積極向其股東宣傳反收購的思想

84、 外資股份發(fā)行時,主承銷商和全球協(xié)調(diào)人在擬定發(fā)行上市方案時,通常應(yīng)明確(  )。
A.發(fā)行方式
B.國際配售與公開募集的比例
C.?dāng)M進(jìn)行國際分銷的地區(qū)
D.上市地點(diǎn)

85、 公司債券的種類有( ?。?br />A.記名公司債券和不記名公司債券
B.可轉(zhuǎn)換公司債券和非轉(zhuǎn)換公司債券
C.保值公司債券和非保值公司債券
D.無擔(dān)保公司債券和有擔(dān)保公司債券

86、 董事的勤勉義務(wù)包括(  )。
A.公平對待所有股東
B.向監(jiān)事提供有關(guān)情況和資料
C.謹(jǐn)慎、認(rèn)真
D.定期報(bào)告并簽署書面意見

87、 股份有限公司發(fā)起人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法定責(zé)任有( ?。?。
A.發(fā)起人持有的本公司股份,自公司成立之日起兩年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
B.公司不能成立時,對認(rèn)股人已繳納的股款,負(fù)返還本息的連帶責(zé)任
C.公司不能成立時,對設(shè)立行為所產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用負(fù)連帶責(zé)任
D.在公司設(shè)立過程中,因發(fā)起人的過失致使公司利益受到損害的,應(yīng)對公司承擔(dān)賠償責(zé)任

88、 股東的義務(wù)包括有(  )。
A.遵守法律、行政法規(guī)和公司章程
B.除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外,不得退股
C.公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任,逃避債務(wù),嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的,應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任
D.不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益;公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任

89、 關(guān)于發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券凈資產(chǎn)要求,下列說法錯誤的是( ?。?br />A.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元
B.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元
C.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司,其最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元
D.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司,其最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元

90、 上市公司作出發(fā)行新股的決定,應(yīng)當(dāng)按照下列哪些要求披露有關(guān)信息?( ?。?br />A.本次發(fā)行議案經(jīng)董事會表決通過后,應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)報(bào)告證券交易所,公告召開股東大會的通知
B.本次發(fā)行議案經(jīng)董事會表決通過后,應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)報(bào)告證券交易所,公告召開股東大會的通知,股東大會通過本次發(fā)行議案后,公司應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)公布股東大會決議,公告中應(yīng)當(dāng)載明“該方案尚須報(bào)中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)”字樣
C.股東大會通過本次發(fā)行議案后,公司應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)公布股東大會決議,公告中應(yīng)當(dāng)載明“該方案尚須報(bào)中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)”字樣
D.對于與本次發(fā)行有關(guān)的關(guān)聯(lián)交易,公司董事會應(yīng)當(dāng)在公告中保證該項(xiàng)交易符合公司的最大利益,不會損害非關(guān)聯(lián)股東的利益及產(chǎn)生同業(yè)競爭

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