二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共50小題,每小題1分,共50分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,至少有一項(xiàng)符合題目要求)
61、
首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的,發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。超額配售選擇權(quán)的實(shí)施應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)、( ?。┑囊?guī)定。
A.證券公司
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C.證券交易所
D.上市公司
62、
公司的凈資產(chǎn)包括( ?。?br />A.股東對(duì)公司投入的資本
B.未分配利潤(rùn)
C.盈余公積金
D.資本公積金
63、
證券公司從事股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)有( )。
A.證券公司負(fù)債總額不得超過(guò)凈資產(chǎn)的8倍
B.流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得到低于50%
C.證券公司以包銷(xiāo)方式承銷(xiāo)股票,包銷(xiāo)總金額不得超過(guò)凈資本的60%
D.單項(xiàng)包銷(xiāo)金額不得超過(guò)凈資本的30%,并且不得超過(guò)人民幣3億元
64、
發(fā)行人應(yīng)針對(duì)不同的發(fā)行方式,披露預(yù)計(jì)發(fā)行上市的重要日期,主要包括( ?。?。
A.詢(xún)價(jià)推介時(shí)間
B.定價(jià)公告刊登日期
C.申購(gòu)日期和繳款日期
D.股票上市日期
65、
下列關(guān)于公司董事會(huì)中職工代表的說(shuō)法,正確的有( ?。?。
A.董事會(huì)中的職工代表可以由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生
B.職工代表須由職工代表大會(huì)通過(guò)
C.董事會(huì)中必須有職工代表
D.董事會(huì)中的職工代表的任期不可以超過(guò)3年
66、
股份制改組的法律審查的內(nèi)容包括( ?。?br />A.發(fā)起人資格及發(fā)起協(xié)議的合法性
B.發(fā)起人投資行為和資產(chǎn)狀況的合法性
C.無(wú)形資產(chǎn)權(quán)利的有效性和處理的合法性
D.原企業(yè)重大變更的合法性和有效性
67、
下列在關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)交易的具體要求說(shuō)法中正確的是( ?。?。
A.關(guān)聯(lián)方包括發(fā)行人參與的合營(yíng)企業(yè)
B.聯(lián)方不包括發(fā)行人參與的聯(lián)營(yíng)企業(yè)
C.與關(guān)聯(lián)方合作研究與開(kāi)發(fā)或技術(shù)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移也屬于關(guān)聯(lián)交易
D.無(wú)法避免的交聯(lián)交易應(yīng)遵循市場(chǎng)公正、公平、公開(kāi)的原則,關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格或收費(fèi)原則上應(yīng)不偏離市場(chǎng)獨(dú)立第三方的標(biāo)準(zhǔn);對(duì)于難以比較市場(chǎng)價(jià)格或定價(jià)受到限制的關(guān)聯(lián)交易,應(yīng)通過(guò)合同明確有關(guān)成本和利潤(rùn)的標(biāo)準(zhǔn)
68、
可以調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格的因素有( ?。?。
A.配股
B.增發(fā)
C.送股
D.派息
69、
清算組由人民法院依據(jù)有關(guān)法律的規(guī)定,組織股東、有關(guān)機(jī)關(guān)及有關(guān)專(zhuān)業(yè)人士組成。所謂有關(guān)機(jī)關(guān)一般包括( )等。
A.國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)
B.政府主管部門(mén)
C.證券管理部門(mén)
D.工商部門(mén)
70、
盡職調(diào)查的參與者一般有( )。
A.主承銷(xiāo)商
B.國(guó)際協(xié)調(diào)人
C.律師
D.估值師