11、
主板上市公司發(fā)行新股的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為( ?。?。
A.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間
B.證券上市后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
C.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
D.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
12、證券公司在承銷(xiāo)過(guò)程中不按規(guī)定披露信息,除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起( ?。﹤€(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷(xiāo)。
A.20
B.12
C.36
D.40
13、
資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書(shū)必須由( )。
A.政府主管部門(mén)撰寫(xiě)
B.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)獨(dú)立撰寫(xiě)
C.資產(chǎn)評(píng)估委托方獨(dú)立撰寫(xiě)
D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)評(píng)估委托方共同撰寫(xiě)
14、
發(fā)行人應(yīng)披露( ?。ㄌ岣吒?jìng)爭(zhēng)能力、市場(chǎng)和業(yè)務(wù)開(kāi)拓、籌資等方面的計(jì)劃。
A.發(fā)行當(dāng)年的發(fā)展計(jì)劃
B.未來(lái)2年的發(fā)展計(jì)劃
C.未來(lái)3年的發(fā)展計(jì)劃
D.發(fā)行當(dāng)年和未來(lái)2年的發(fā)展計(jì)劃
15、
上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股,最近24個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的,應(yīng)不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降( ?。┮陨系那樾?。
A.10%
B.15%
C.20%
D.50%
16、
企業(yè)收到資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的評(píng)估報(bào)告后應(yīng)當(dāng)逐級(jí)上報(bào)初審,經(jīng)初審?fù)夂?,自評(píng)估基準(zhǔn)日起( )內(nèi)向國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出核準(zhǔn)申請(qǐng)。
A.1個(gè)月
B.3個(gè)月
C.8個(gè)月
D.12個(gè)月
17、
若曾存在工會(huì)持股、職工持股會(huì)持股、信托持股、委托持股或股東數(shù)量超過(guò)( )的情況,發(fā)行人應(yīng)詳細(xì)披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況。
A.500人
B.100人
C.200人
D.300人
18、
股利分配政策方面,發(fā)行人應(yīng)披露( ?。?。
A.最近l年股利分配政策、實(shí)際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策
B.最近2年實(shí)際股利分配情況
C.最近5年的股利分配政策
D.最近3年股利分配政策、實(shí)際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策
19、
變更募集資金投資項(xiàng)目的,上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通過(guò)決議后20個(gè)交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有人( )次回售的權(quán)利,有關(guān)回售公告( ?。?。
A.1,至少發(fā)布3次
B.2,至少發(fā)布3次
C.2,至少發(fā)布2次
D.2,至少發(fā)布5次
20、
公司發(fā)行優(yōu)先股,其股利一般在( )支付。
A.發(fā)行時(shí)
B.轉(zhuǎn)讓時(shí)
C.稅前
D.稅后