A．未提出對(duì)價(jià)格的真實(shí)看法
B．不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件
C．最近一年被監(jiān)管談話2次
D．最近12個(gè)月被監(jiān)管談話5次來源：www.examda.com
32．?dāng)M發(fā)行上市的公司改組應(yīng)遵循的原則是（ ?。?BR> A．突出公司主營(yíng)業(yè)務(wù)，形成核心競(jìng)爭(zhēng)力和持續(xù)發(fā)展的能力
B．按照《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，運(yùn)作規(guī)范
C．有效避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易
D．先發(fā)行上市，后改制運(yùn)行
33．下列各項(xiàng)中，（ ）不屬于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)將公司從詢價(jià)對(duì)象名單中去除的情形。
A．不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件
B．被中國證監(jiān)會(huì)公開譴責(zé)超過3次
C．在年度結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)未對(duì)上年度參與詢價(jià)的情況進(jìn)行總結(jié)
D．最近12個(gè)月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上
34．有權(quán)代表國家投資的機(jī)構(gòu)或部門直接設(shè)立的國有企業(yè)以其部分資產(chǎn)改建為股份公司的，（ ?。?。
A．如進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)累計(jì)高于原企業(yè)所有凈資產(chǎn)的50%(含50%)，或主營(yíng)生產(chǎn)部分的全部或大部分資產(chǎn)進(jìn)入股份制企業(yè)，其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國家股
B．若進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)低于50%(不含50%)，則其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國有法人股
C．如進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)累計(jì)高于原企業(yè)所有凈資產(chǎn)的50%(不含50%)，或主營(yíng)生產(chǎn)部分的全部或大部分資產(chǎn)進(jìn)入股份制企業(yè)，其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國有法人股
D．若進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)低于50%(含50%)，則其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國家股
35．企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合下列（ ?。l件。
A．所籌資金用途符合要求
B．企業(yè)規(guī)模達(dá)到國家規(guī)定的要求
C．財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度符合規(guī)定
D．發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利
36．公司可以將企業(yè)債券籌集的資金用于（ ?。?。
A．固定資產(chǎn)投資
B．收購產(chǎn)權(quán)
C．彌補(bǔ)虧損
D．調(diào)整債務(wù)結(jié)構(gòu)
37．申請(qǐng)發(fā)行債券，應(yīng)當(dāng)向國家發(fā)改委報(bào)送（ ）。
A．發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告
B．發(fā)行人最近3年的財(cái)務(wù)和審計(jì)報(bào)告
C．債券募集說明書
D．公司章程
38．企業(yè)應(yīng)在中期票據(jù)發(fā)行文件中約定投資者保護(hù)機(jī)制，具體包括（ ?。?。
A．應(yīng)對(duì)企業(yè)信用評(píng)級(jí)下降的有效措施
B．應(yīng)對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)狀況惡化的有效措施
C．中期票據(jù)的后期償還安排
D．中期票據(jù)發(fā)生違約后的清償安排
39．發(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)符合下列條件（ ）。
A．堅(jiān)持原則，遵守國家法律
B．熟悉證券、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)
C．在所從事的領(lǐng)域內(nèi)有較高聲譽(yù)
D．沒有違法、違紀(jì)記錄
40．下列（ ?。┣樾蜗?，上市公司不得公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券。
A．上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)
B．未建立募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)制度
C．存在操縱經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的情形
D．最近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券，發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年只增長(zhǎng)5%
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