A.發(fā)起人或股東不得通過保留采購、銷售機構,以及壟斷業(yè)務渠道等方式干預擬發(fā)行上市公司的業(yè)務經營
B.從事生產經營的擬發(fā)行上市公司應擁有獨立的產、供、銷系統(tǒng),主要原材料和產品銷售不得依賴股東及其下屬企業(yè)
C.專為擬發(fā)行上市公司生產經營提供服務的機構,應由關聯(lián)方或無關聯(lián)的第三方經營
D.主要為擬發(fā)行上市公司進行的專業(yè)化服務,應由關聯(lián)方納入(通過出資投入或出售)擬發(fā)行上市公司,或轉由無關聯(lián)的第三方經營
22.擬發(fā)行上市的公司改組應遵循以下( ?。┰瓌t。
A.突出公司主營業(yè)務,形成核心競爭力和持續(xù)發(fā)展的能力
B.按照《上市公司治理準則》的要求獨立經營,運作規(guī)范
C.有效避免同業(yè)競爭,減少和規(guī)范關聯(lián)交易
D.努力擴大公司財務能力
23.股份有限公司發(fā)起人的主要權利至少應該有( ?。?BR> A.參加公司籌委會
B.決定公司董事會人選
C.起草公司章程
D.決定公司經理人選
24.保薦機構提交的發(fā)行保薦書必須包括( ?。﹥热?。
A.本次證券發(fā)行基本情況
B.所選擇的律師事務所
C.保薦機構承諾事項
D.對本次證券發(fā)行的推薦意見
25.國有股權無償劃轉的,滿足以下( ?。l件的,可以視為控制權沒有發(fā)生變更。
A.經國務院國有資產監(jiān)督管理機構按照相關程序決策通過
B.發(fā)行人能夠提供有關決策或者批復文件
C.發(fā)行人最近3年內持有、實際支配公司股份表決權比例最高的人存在重大不確定性的
D.經省級國有資產監(jiān)督管理機構按照相關程序通過
26.政策性銀行發(fā)行金融債券應向中國人民銀行報送下列( ?。┪募?。
A.公司章程
B.金融債券發(fā)行申請報告
C.發(fā)行人近3年經審計的財務報告及審計報告
D.金融債券發(fā)行辦法
27.關于向戰(zhàn)略投資者配售,下列說法正確的是( ?。?。
A.首次公開發(fā)行股票數量在1億股以上的,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票
B.發(fā)行人及其主承銷商應當在發(fā)行公告中披露戰(zhàn)略投資者的選擇標準、向戰(zhàn)略投資者配售的股票總量、占本次發(fā)行股票的比例,以及持有期限等
C.戰(zhàn)略投資者可以參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價,但不得參與累計投標詢價
D.發(fā)行人應當與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議,并報中國證監(jiān)會備案
28.保薦機構推薦發(fā)行人發(fā)行證券,應當向中國證監(jiān)會提交( ?。┪募?。
A.發(fā)行保薦書
B.保薦代表人專項授權書
C.招股說明書
D.招股說明書摘要
29.發(fā)行費用主要包括( )。
A.承銷費用
B.注冊會計師費用
C.資產評估費用
D.財務顧問費
30.下列( ?。┕静坏孟蛟蓶|配股。
A.資產質量稍有瑕疵但不足以對公司財務狀況造成重大不利影響
B.擬配股數量占本次配股前股本總額的40%
C.控股股東未公開承諾認配股份的數量
D.未按《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行
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