A.電話通訊方式
B.交易所申購平臺
C.交易所交易系統(tǒng)
D.登記結(jié)算公司登記結(jié)算平臺
22.擬發(fā)行上市公司的高級管理人員可以在持有公司5%以上股權(quán)的股東單位及其下屬企業(yè)擔(dān)任( ?。┑穆殑?wù)。
A.董事
B.財務(wù)負責(zé)人
C.總經(jīng)理 來源:考試大的美女編輯們
D.監(jiān)事
23.上市公司發(fā)行證券,可以( ?。┐_定發(fā)行價格。
A.通過詢價的方式
B.通過定價的方式
C.與主承銷商協(xié)商
D.根據(jù)申購情況由市場
24.關(guān)于招股說明書,下列說法正確的是( ?。?
A.招股說明書在保薦人及其他中介機構(gòu)的輔導(dǎo)下完成,由公司董事會表決通過
B.審核通過的招股說明書應(yīng)當依法向社會公眾披露
C.招股說明書的有效期為4個月
D.招股說明書的有效期自中國證監(jiān)會下發(fā)核準通知書前招股說明書最后一次簽署之日起計算
25.根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第1號——招股說明書》的規(guī)定,在招股說明書中,發(fā)行人應(yīng)披露影響本行業(yè)發(fā)展的有利和不利因素,包括( )。
A.產(chǎn)業(yè)政策
B.產(chǎn)品特性
C.技術(shù)替代
D.行業(yè)發(fā)展瓶頸
26.擬發(fā)行上市公司關(guān)聯(lián)方主要包括( )。
A.控股股東
B.發(fā)行人參與的合營企業(yè)
C.發(fā)行人參與的聯(lián)營企業(yè)
D.關(guān)鍵管理人員、核心技術(shù)人員
27.在證券公司年度報告“財務(wù)報表附注”部分中,證券公司應(yīng)按( ?。Υl(fā)行證券項目進行注釋。
A.期初未售出數(shù)
B.本期承購或代銷數(shù)
C.本期轉(zhuǎn)出數(shù)
D.本期轉(zhuǎn)入數(shù)
28.下列屬于資產(chǎn)評估報告組成部分的是( )。
A.封面
B.附錄
C.備查文件
D.工作底稿
29.記賬式國債的發(fā)行場所有( ?。?。
A.上交所債券市場
B.深交所債券市場
C.全國銀行間債券市場
D.同業(yè)拆借市場
30.發(fā)行人可聘請( ?。┑葯C構(gòu)擔(dān)任債券代理人。
A.信托投資公司
B.基金管理公司
C.證券公司
D.律師事務(wù)所
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