單項選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中。只有一個選項符合題目要求,請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
1、下列關(guān)于《中華人民共和國證券法》的表述,錯誤的是( ?。?。
A.《中華人民共和國證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限
B.《中華人民共和國證券法》未對證券發(fā)行前的公開披露信息制度進行規(guī)定
C.強調(diào)進一步發(fā)揮中介機構(gòu)的市場服務(wù)職能
D.將證券上市核準權(quán)賦予了證券交易所,強化了證券交易所的監(jiān)督職能
2、
保薦機構(gòu)應(yīng)于每年( )月份向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。
A.1
B.3
C.4
D.6
3、
證券公司投資銀行應(yīng)當(dāng)遵循( ?。┰瓌t,建立有關(guān)隔離制度。
A.保密性
B.內(nèi)部“防火墻”
C.條塊管理
D.業(yè)務(wù)控制
4、
發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損,中國證監(jiān)會對其保薦機構(gòu)和保薦代表人應(yīng)進行( ?。┨幜P。
A.暫停保薦機構(gòu)保薦資格6個月,并責(zé)令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人
B.自確認之日起3~12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責(zé)的推薦
C.對保薦代表人采取證券市場禁入的措施
D.自確認之日起暫停保薦機構(gòu)的保薦資格3個月,撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格
5、
中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)資格的申請,自受理之日起( ?。﹤€工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定。
A.15
B.30
C.40
D.45
6、
關(guān)于公司設(shè)立的子公司,下列說法正確的是( ?。?。
A.子公司具有企業(yè)法人資格
B.子公司不可以設(shè)立分公司
C.子公司不能獨立承擔(dān)民事責(zé)任
D.子公司沒有獨立的章程
7、
股份有限公司在從事經(jīng)營活動的過程中,應(yīng)當(dāng)努力保持與公司資本數(shù)額相當(dāng)?shù)膶嵱匈Y本,這是遵循( ?。?。
A.資本確定原則
B.資本維持原則
C.資本不變原則
D.資本實存原則
8、
股份有限公司的股東大會會議由董事會召集,董事長、副董事長都不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由( )以上董事共同推舉1名董事主持。
A.1/3
B.半數(shù)
C.2/3
D.全體
9、
股東大會以普通決議認定會對公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過的其他事項,應(yīng)當(dāng)由出席股東大會會議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過。
A.1/4
B.1/2
C.2/3
D.3/4
10、
公司從稅后利潤中提取法定公積金后,提取任意公積金須經(jīng)( )決議。
A.監(jiān)事會
B.董事會
C.股東大會
D.員工大會