單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1、下列標(biāo)志著美國乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入金融自由化和混業(yè)經(jīng)營新時(shí)代的法律是( )。
A.《格拉斯·斯蒂格爾法》
B.《麥克法頓法》
C.《國民銀行法》
D.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
2、
發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市的,應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)( ?。┞男斜K]職責(zé)。
A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司
3、
下列關(guān)于證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的陳述中,錯(cuò)誤的是( )。
A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%
B.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%
C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
D.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于80%
4、
保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)( ?。┐我陨?,中國證監(jiān)會(huì)可暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月,責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人。
A.3
B.5
C.7
D.8
5、
凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司( ?。┑牧鲃?dòng)性特點(diǎn),在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。
A.現(xiàn)金
B.資產(chǎn)
C.資產(chǎn)負(fù)債
D.所有者權(quán)益
6、
以募集方式設(shè)立的股份有限公司,發(fā)起擬訂的章程草案須經(jīng)( ?。┩ㄟ^。
A.出席創(chuàng)立大會(huì)的認(rèn)股人所持表決權(quán)的2/3以上
B.全體發(fā)起人、認(rèn)股人所持表決權(quán)的2/3以上
C.出席創(chuàng)立大會(huì)的認(rèn)股人所持表決權(quán)的過半數(shù)
D.全體認(rèn)股人所持表決權(quán)的過半數(shù)
7、
實(shí)行固定資產(chǎn)折舊制度是為了遵循( ?。┰瓌t。
A.資本確定
B.資本維持
C.資本不變
D.資本增加
8、
股東大會(huì)的職權(quán)可以概括為( ?。?。
A.經(jīng)營權(quán)和執(zhí)行權(quán)
B.決定權(quán)和審批權(quán)
C.選舉權(quán)和審批權(quán)
D.經(jīng)營權(quán)和決定權(quán)
9、
上市公司股東大會(huì)可審議批準(zhǔn)為資產(chǎn)負(fù)債率超過( ?。┑膿?dān)保對(duì)象提供擔(dān)保。
A.80%
B.70%
C.60%
D.50%
10、
下列有關(guān)股份有限公司公積金的表述中,正確的是( ?。?。
A.資本公積金可以用于彌補(bǔ)公司的虧損,擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本
B.法定公積金可以用于彌補(bǔ)公司的虧損,擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本
C.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí),所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的30%
D.公司以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款,應(yīng)當(dāng)列為公司法定公積金