單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1、在我國(guó)，銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券稱為（　?。?。
A．銀行債券
B．公司債券
C．企業(yè)債券
D．金融債券


2、 證券公司如欲經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣（　?。?。
A．5億元
B．2億元
C．1億元
D．5000萬元


3、 證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券白營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（　　）。
A．2000萬元
B．5000萬元
C．1億元
D．2億元


4、 證券承銷業(yè)務(wù)的（　　）不是中國(guó)證監(jiān)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)檢查的重要內(nèi)容。
A．合規(guī)性
B．正常性
C．安全性
D．及時(shí)性


5、 2005年1月1日試行的（　?。?biāo)志著我國(guó)首次公開發(fā)行股票市場(chǎng)化定價(jià)機(jī)制的初步建立。
A．發(fā)行輔導(dǎo)制
B．發(fā)行備案制
C．首次公開發(fā)行股票詢價(jià)制度
D．發(fā)行審核制


6、 根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)起設(shè)立和向特定對(duì)象募集設(shè)立，實(shí)行（　?。?。
A．注冊(cè)設(shè)立原則
B．準(zhǔn)則設(shè)立原則
C．協(xié)議設(shè)立原則
D．登記設(shè)立原則


7、 某公司決定收購本公司的股份獎(jiǎng)勵(lì)給為經(jīng)營(yíng)做出貢獻(xiàn)的職工。已知該公司已發(fā)行股份的總額為2億元，按照公司法的規(guī)定，該公司回購股份總額最高為（　　）。
A．1000萬元
B．2000萬元
C．5000萬元
D．1億元


8、 擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷執(zhí)照之日起未逾（　　）年不得擔(dān)任股份有限公司的董事。
A．1
B．2
C．3
D．5


9、 獨(dú)立董事的產(chǎn)生由（　　）選舉決定。
A．股東大會(huì)
B．董事會(huì)
C．監(jiān)事會(huì)
D．職工代表大會(huì)


10、 在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份以上的股東單位或者在上市公司前
名股東單位任職的人員及其直系親屬不得擔(dān)任獨(dú)立董事。（　?。?br>A．10％，10
B．5％，10
C．10％，5
D．5％。5