233網(wǎng)校證券從業(yè)題庫(kù)更新2016年證券投資顧問勝任能力考試《證券投資顧問業(yè)務(wù)》模擬試卷(4) ，單選題40個(gè)，組合型選擇題80個(gè)，部分試題及答案預(yù)覽如下：

　　一、選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

　　[第1題]關(guān)于債券發(fā)行主體，下列論述不正確的是(　　)。

　　A.政府債券的發(fā)行主體是政府

　　B.公司債券的發(fā)行主體是股份公司

　　C.憑證式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)

　　D.金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)

　　[參考答案]C

　　[第2題]上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(　　)進(jìn)行。

　　A.交易清算系統(tǒng)

　　B.交易系統(tǒng)

　　C.各證券公司

　　D.各銀行

　　[參考答案]A

　　[第3題]退休養(yǎng)老規(guī)劃中，退休養(yǎng)老收入的來源不包括(　　)。

　　A.社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)

　　B.企業(yè)年金

　　C.個(gè)人儲(chǔ)蓄投資

　　D.工資收入

　　[參考答案]D

　　[第4題]兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為(　　)。

　　A.金融期權(quán)

　　B.金融期貨

　　C.金融互換

　　D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　[參考答案]C

　　[第5題]證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在__________個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的__________。(　　)

　　A.2;10%

　　B.1;15%

　　C.2;15%

　　D.1;10%

　　[參考答案]D

　　[第6題]若一項(xiàng)假設(shè)規(guī)定顯著性水平為a=0.05，下面的表述正確的是(　　)。

　　A.接受Ho時(shí)的可靠性為95%

　　B.接受H1時(shí)的可靠性為95%

　　C.Ho為假時(shí)被接受的概率為5%

　　D.H1為真時(shí)被拒絕的概率為5%

　　[參考答案]B

　　[第7題]異常現(xiàn)象更多的時(shí)候出現(xiàn)在(　　)之中。

　　A.弱式有效市場(chǎng)

　　B.半強(qiáng)式有效市場(chǎng)

　　C.強(qiáng)式有效市場(chǎng)

　　D.有效市場(chǎng)

　　[參考答案]B

　　[第8題]指數(shù)化投資策略是(　　)的代表。

　　A.戰(zhàn)術(shù)性投資策略

　　B.戰(zhàn)略性投資策略

　　C.被動(dòng)型投資策略

　　D.主動(dòng)型投資策略

　　[參考答案]C

　　[第9題]反映每股普通股所代表的賬面權(quán)益的財(cái)務(wù)指標(biāo)是(　　)。

　　A.凈資產(chǎn)倍率

　　B.每股凈收益

　　C.市盈率

　　D.每股凈資產(chǎn)

　　[參考答案]D

　　[第10題]證券公司應(yīng)在每月結(jié)束之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)報(bào)表。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　[參考答案]B

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