一、考試時間
考試時間120分鐘，其中前10分鐘為拍照時間。
二、試題類型及分值
單選題60題，每題0.5分；
多選題50題，每題1分；
判斷題40題，每題0.5分；
試卷總分100分。
三、考場紀律
(一) 考試一律在指定時間和考場內進行，考生務必在開考前30分鐘進入指定考場，進行現場照相。
(二) 考生進入考場時必須攜帶準考證和身份證（無身份證者可憑臨時身份證、軍官證、護照參加考試，其他證件均屬無效）。監(jiān)考人員將核對考生準考證和身份證等有效證件,并確認考生手機已關閉?？忌韬灥?，填寫“手機已關閉”并簽字確認?？荚囘^程中，如果發(fā)現考生有開機或翻看手機的情況，監(jiān)考老師有權判定為違紀。照相后按指定的座位就座，入座后自覺將證件放在座位左上角，以備監(jiān)考人員檢查。
(三) 考生拍照進入考場至考試結束前一律不得擅自離開座位和考場（提前交卷者除外），如有特殊原因需要暫離考場，必須有監(jiān)考人員陪同，且返回考場時必須重新采集考生照片。如遇考生不服從監(jiān)考人員安排，監(jiān)考人員有權判定考生違紀。
(四) 監(jiān)考或巡考人員將使用無線探測設備對考生進行檢查，如監(jiān)考或巡考人員使用無線設備判斷考生有作弊情形，經兩名以上監(jiān)考人員確認后，該考生視為違紀。
(五) 開考20分鐘后未能在考試機上登錄并確認的，視為缺考；開考30分鐘后方可交卷離場。
(六) 考試過程中，考生桌面上只放置演算筆、準考證、身份證及草稿紙等，其他與考試無關的物品一律按監(jiān)考人員要求存放在指定地點?？荚嚻陂g未經監(jiān)考老師允許，考生不得取用已經存放的個人物品。
(七) 考生遇到問題應舉手示意，得到監(jiān)考人員允許后方可詢問，考生交卷后應立即離開考場，離場時不得將草稿紙等考試用紙帶離考場。
(八) 考生因病不能堅持考試的，應報告監(jiān)考人員。
(九) 參加考試的考生對考試試題內容有保密的義務?？荚嚨脑囶}內容，均屬于中國證券業(yè)協(xié)會版權所有，考生未經授權，不得以任何方式或理由將試題內容進行抄錄、復制、傳播。
四、違紀處理辦法
(一) 參加考試人員有以下情形之一，經監(jiān)考老師提醒后不改正的，該科考試成績按零分處理，并在一年內不得報名參加資格考試：
1、 在考試期間旁窺、交頭接耳或者互打手勢的；
2、 在考場或者其他禁止的范圍內，喧嘩、吸煙或者實施其他影響考場秩序的行為的；
3、 未按規(guī)定關閉手機等通訊、存儲、攝錄設備的；
4、 將草稿紙等考試用紙帶離考場的；
5、 未經考場工作人員同意在考試過程中擅自離開考場的；
6、 幫助他人作答，縱容他人抄襲的；
7、 抄襲與考試內容相關材料的；
8、 其他一般違紀違規(guī)行為。
(二) 參加考試人員有以下情形之一的，該科考試成績按零分處理，并在兩年內不得報名參加資格考試，證券從業(yè)人員存在以下違紀違規(guī)行為的，中國證券業(yè)協(xié)會將相關信息記入證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)；并可注銷該從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)證書，三年內不受理其執(zhí)業(yè)注冊申請：
1、 教唆或組織團伙作弊的；
2、 由他人冒名代替參加考試或者冒名代替他人參加考試的；
3、 使用攝錄設備獲取考試內容的；
4、 使用手機、手表等通訊、儲存電子設備接收、查看考試信息的；
5、 使用或提供偽造、涂改身份證件的；
6、 蓄意報復考試工作人員的；
7、 惡意操作導致考試無法正常運行的；
8、 其他嚴重違紀違規(guī)行為。
五、特殊情況處理辦法
(一) 如出現下列情況，考試組織機構將安排延考，考生應當服從考站工作人員的管理：
1、 考試時考試機出現故障，開考后超過60分鐘仍不能進行考試；
2、 考試系統(tǒng)突然中斷，經考場技術人員處理仍無法恢復原有信息的；
(二) 延考場次原則上安排在當天下午最后一場考試結束后同一考點進行；
(三) 因不可抗力影響延考無法在當日進行時，考試組織機構將另行安排并通知考生。
(四) 答題時，因軟件沖突等原因造成考生實際總答題時間延誤，考生可在事情發(fā)生時即時提出補時要求；考試組織機構也可根據考場實際情況安排補時?？忌诋敃r未提出異議的，視為考試正常。
六、成績發(fā)布及核查規(guī)定
考生可在成績公布后20日內申請成績復核服務，超過規(guī)定時間不予受理。成績復核僅限于檢查、核加各類題目的正確率、已得分數的計算、合計以及登錄是否有誤，成績復核后的成績?yōu)樽罱K成績，不得再次復核。申請辦法如下：
(一) 考生登陸http://link.233.com/23939/page/step1.asp
(二) 詳細填寫申請信息
(三) 在線支付服務費用（20元/科次）
(四) 致電021-61651128*客戶服務（信息核實），確認已經繳費
(五) ATA在10個工作日內用掛號信方式寄出成績復核單
