6月6日

第一章

第1節(jié)

證券市場法律法規(guī)體系

證券市場法律法規(guī)體系的主要層級，各層法規(guī)

6月7日

第2節(jié)

公司法

公司的種類、相關的概念；有限責任公司與股份有限公司；董事、監(jiān)事和高級管理人員

6月8日

第3節(jié)

合伙企業(yè)法

合伙企業(yè)的概念、種類、設立條件；普通合伙人；有限合伙企業(yè)和普通合伙企業(yè)

6月9日

第4節(jié)

證券法

證券公開發(fā)行、上市；證券交易所；證券登記結(jié)算機構；違反證券法規(guī)定的相關責任

6月10日

第5節(jié)

證券投資基金法

基金管理人、托管人和基金份額持有人；非公開募集和公開募集

6月11日

第6節(jié)

期貨交易管理條例

期貨的概念、特征及種類；期貨公司設立、相關法律規(guī)定

6月12日

第7節(jié)

證券公司監(jiān)督管理條例

證券公司各項業(yè)務開展的規(guī)定，主要監(jiān)管措施

6月13日

第二章

第1節(jié)

公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

證券公司內(nèi)部人員相關要求、股東關系；內(nèi)部控制的基本要求、合規(guī)經(jīng)營；敏感信息；分類監(jiān)管；反洗錢

6月14日

第2節(jié)

風險管理

風險指標；全面風險管理體系；流動性風險；風險管理的組織架構及職責

6月15日

第3節(jié)

投資者適當性管理

經(jīng)營機構的相關義務；普通投資者特別保護；經(jīng)營機構違反適當性管理規(guī)定的監(jiān)管措施

6月16日

第4節(jié)

從業(yè)人員管理

證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍、申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序；證券經(jīng)紀業(yè)務人員；證券投資基金銷售人員；證券投資咨詢?nèi)藛T、保薦代表人；財務顧問主辦人、資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人

6月17日

第三章

第1節(jié)

證券經(jīng)紀

證券公司經(jīng)紀業(yè)務的主要法律法規(guī)、特點、內(nèi)容；滬港通、深港通

6月18日

第2節(jié)

證券投資咨詢

證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關系、人員資格管理要求、業(yè)務規(guī)定；執(zhí)業(yè)行為準則；薦股軟件

6月19日

第3節(jié)

與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

財務顧問業(yè)務的業(yè)務許可情況、從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的業(yè)務規(guī)則、財務顧問的監(jiān)管和法律責任

6月20日

第4節(jié)

證券承銷與保薦

證券發(fā)行保薦業(yè)務的一般規(guī)定；證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的內(nèi)部控制規(guī)定；違反證券發(fā)行與承銷有關規(guī)定的法律責任

6月21日

第5節(jié)

證券自營

證券公司自營業(yè)務投資范圍的規(guī)定；證券自營業(yè)務相關風險控制指標；自營業(yè)務的禁止性行為；監(jiān)管措施和法律責任

6月22日

第6節(jié)

證券資產(chǎn)管理

開展資產(chǎn)管理業(yè)務的法律法規(guī)體系和基本要求、資產(chǎn)管理業(yè)務類型；各項業(yè)務監(jiān)管要求；禁止行為；各項業(yè)務的相關規(guī)定；金融機構開展資產(chǎn)管理業(yè)務；資產(chǎn)證券化

6月23日

第7節(jié)

證券公司信用業(yè)務

融資融券業(yè)務管理的基本原則、業(yè)務合同及風險揭示書、監(jiān)管措施；轉(zhuǎn)融通業(yè)務

6月24日

第8節(jié)

證券公司場外業(yè)務

主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務的主要業(yè)務類別、業(yè)務申請條件及業(yè)務管理要求、主要規(guī)則；區(qū)域性股權交易市場；證券公司柜臺交易、柜臺市場

6月25日

第9節(jié)

其它業(yè)務

代銷金融產(chǎn)品、中間介紹業(yè)務、私募投資基金業(yè)務、基金托管業(yè)務的業(yè)務規(guī)范和禁止性行為；金融衍生品交易

6月26日

第四章

證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任

公開或變相公開發(fā)行證券；欺詐發(fā)行股票、債券；非法集資；違規(guī)披露、不披；擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途；誘騙投資者買賣證券、期貨合約；利用未公開信息交易；內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息；操縱證券期貨市場；虛假陳述或者信息誤導；背信運用受托財產(chǎn)

6月27日

第一章

1-4節(jié)

第一章分值占比大，內(nèi)容多，分兩天做復習

6月28日

第一章

5-7節(jié)

6月29日

第三章

1-5節(jié)

第三章僅次于第一章，涉及證券業(yè)務各項規(guī)定，考試較多

6月30日

第三章

6-9節(jié)

7月1日

真題

考前幾天每天一套真題練習

7月2日

真題

考前幾天每天一套真題練習

7月3日

真題

考前幾天每天一套真題練習

7月4日

真題

考前幾天每天一套真題練習

7月5日

錯題

錯題練習

7月6日

資料

考前下載類似3頁紙的資料包，考前速記