8月10日開啟的證券從業(yè)知識點打卡已經(jīng)進行到第5天了。截至8月14日10點，已經(jīng)有637人參與打卡，每天鞏固一個知識點。

這些考友在堅持每天打卡，且做題正確率100%！

相信堅持必有收獲，21天的學(xué)習(xí)養(yǎng)成一個良好的習(xí)慣！當考試順利通過，你會感謝當初這個努力的自己！

打卡科目：金融市場基礎(chǔ)知識【開始打卡做題>>】

8月14日打卡知識點：證券發(fā)行人的概念和分類

證券發(fā)行人指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體。

1、政府及其機構(gòu)

政府發(fā)行的證券品種一般僅限于債券。

2、企業(yè)(公司)

①企業(yè)直接融資的方式。企業(yè)直接融資活動主要有股票融資和債券融資兩種方式。公司發(fā)行股票所籌得的資金屬于自有資本，通過發(fā)行債券所籌集的資金屬于借入資本。其中，發(fā)行股票和長期企業(yè)債券是公司籌措長期資本的主要途徑，發(fā)行短期債券則是補充流動資金的重要手段。

②上市公司融資的途徑包括首次融資(首次公開發(fā)行股票)和再融資(配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券、定向增發(fā))。

3、金融機構(gòu)

金融機構(gòu)作為證券市場的發(fā)行主體，既發(fā)行債券，也發(fā)行股票。在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為金融證券。我國將金融機構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，其具有以下特點：

①金融債券表示的是銀行等金融機構(gòu)與金融債券持有者之間的債權(quán)債務(wù) 關(guān)系;

②金融債券一般不記名、不掛失，但可以抵押和轉(zhuǎn)讓;

③我國金融債券的發(fā)行對象主要為個人，利息收入可免征個人收入所得稅和個人收入調(diào)節(jié)稅;

④金融債券的利息不計復(fù)利，不能提前支取，延期兌付亦不計逾期利息;

⑤金融債券的利率固定，一般都高于同期儲蓄利率;

⑥我國發(fā)行的金融債券所籌集的資金一般都專款專用。

打卡科目：證券市場基本法律法規(guī)【開始打卡做題>>】

8月14日知識點：高級管理人員、控股股東、實際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念

一、高級管理人員

是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

二、控股股東

(一)出資額或者持有股份的比例占50%以上的股東

(二)依出資額或者享有的表決權(quán)已足以對股東會股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東

三、實際控制人

是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人

四、關(guān)聯(lián)關(guān)系

是指公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。

【8月證券從業(yè)知識點打卡21天(8月10日-8月30日)】

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