2019年新修訂的證券法已于2020年3月正式實施,后續(xù)的證券從業(yè)考試中的內(nèi)容將使用新修訂的證券法中的內(nèi)容。那么這次證券法究竟修訂了哪些內(nèi)容?對后續(xù)證券從業(yè)考試各科究竟有什么影響呢?
這次證券法的修訂可以總結(jié)為一下幾個點:
①穩(wěn)步推進證券公開發(fā)行注冊制度;
②提高證券違法違規(guī)成本;
③完善投資者保護制度;
④強化對信息披露的要求;
⑤完善證券交易制度。
這幾塊內(nèi)容對應(yīng)到教材上,不管是證券法律法規(guī)還是基礎(chǔ)知識的內(nèi)容都有一定影響,筆者之前做過關(guān)于證券法修訂前后變動的詳細(xì)對比,對此感興趣或者后期要考試的考生可以收藏此文。【《證券法》2019年修訂要點概覽:變動大,新增多】
這次證券法的內(nèi)容變動較多,那么實際上它對于每科的影響有多大呢?下面通過一個表格簡單看一下對于每科內(nèi)容的影響。
科目 | 影響 |
《證券市場基本法律法規(guī)》 | 影響較大,第一章的證券法,第二章的投資者適當(dāng)性,第四章證券市場典型違法違規(guī)行為以及各章節(jié)中涉及法律責(zé)任的部分。 |
《金融市場基礎(chǔ)知識》 | 有一定影響,第三章中的證券業(yè)協(xié)會的職責(zé),第四章股票發(fā)行和交易、第五章債券發(fā)行和交易等。 |
《證券投資顧問業(yè)務(wù)》 | 基本無影響,投資者保護制度有所完善,但考試中影響小 |
《發(fā)布證券研究報告》 | 無影響 |
《投資銀行業(yè)務(wù)》 保薦代表人 | 影響較大,無官方教材,但涉及業(yè)務(wù)監(jiān)管、股權(quán)融資、債券融資和持續(xù)督導(dǎo)這幾塊的內(nèi)容都會有影響。 |
通過以上表格我們明顯可以看到,對于不同的科目其影響是不同的。其中對于《證券市場基本法律法規(guī)》《金融市場基礎(chǔ)知識》和《投資銀行業(yè)務(wù)》這幾科的影響比較大。之后如果出教材,可能實際上的變動會比現(xiàn)在還要大。
尤其是考《投資銀行業(yè)務(wù)》的考生,這一科證券業(yè)協(xié)會沒有出過官方教材,只有考綱。這科對于法律法規(guī)這塊的變動又敏感,現(xiàn)在考試時間還沒確定,但通??歼@科的考試備考都比較早,建議考生在備考期間可以將新證券法的內(nèi)容多熟悉。后續(xù)可能還有很多相關(guān)的法律法規(guī)會根據(jù)新證券法的內(nèi)容修改,要多關(guān)注這一塊的通知公告。
《證券市場基本法律法規(guī)》也是一樣,涉及到的不只是證券法的內(nèi)容,還有公司法、合伙企業(yè)法、證券投資基金法、期貨交易管理條例和證券公司監(jiān)督管理條例等等一系列的法規(guī)。這些法規(guī)、條例后續(xù)都有可能根據(jù)新證券法的內(nèi)容進行修改。但是一般從業(yè)考試對于政策沒有投資銀行業(yè)務(wù)那么敏感,備考一般從業(yè)的考生可以將上面關(guān)于證券法修訂前后的詳細(xì)對比多看幾遍,或者也可以直接看233網(wǎng)校老師關(guān)于這一塊相關(guān)內(nèi)容的視頻講解?