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《金融市場基礎(chǔ)知識》
1、1790年成立了美國第一個證券交易所——費城證券交易所。
2、1602年，荷蘭東印度公司在阿姆斯特丹創(chuàng)建了世界上最早的證券交易所——阿姆斯特丹證券交易所。
3、經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會批準，我國創(chuàng)業(yè)板市場于2009年10月23日在深圳證券交易所正式啟動。
4、1990年12月，上海證券交易所、深圳證券交易所先后開業(yè)，標志著股票市場正式運作的開始。
5、在我國，以市場為基礎(chǔ)的、有管理的浮動匯率制度建立于1993年。1998年11月，中國人民銀行撤銷了原31家分支機構(gòu)，成立了9家跨省區(qū)分行，明確了總行、分行、中心支行和支行在金融監(jiān)管方面的權(quán)力和責任。
6、1991年底，上海證券交易所共有8只上市股票，25家會員；深圳證券交易所共有6只上市股票，15家會員。
《證券市場基本法律法規(guī)》
7、股份有限公司股東大會作出修改公司章程的決議，必須經(jīng)出席會議股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。
8、一般情況下，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通過大宗交易、集中競價和協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓所持本公司股份不得超過總數(shù)的25%，司法強制執(zhí)行除外。
9、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當在每一會計年度上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)以及在每一會計年結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告和年度報告，并予公告。
10、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款。
11、證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。
12、向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當由承銷團承銷。承銷團應(yīng)當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。
13、證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。
14、私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標準的單位和個人：
①凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；
②金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元的個人。前述金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。
15、取得證券執(zhí)業(yè)證書的銷售人員，連續(xù)三年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
16、 申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當具備下列條件：
①單獨從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格；
②有100萬元人民幣以上的注冊資本；
③有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施；
④有公司章程；
⑤有健全的內(nèi)部管理制度。
17、主辦券商因違反規(guī)定被終止業(yè)務(wù)的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司在終止之日起12個月內(nèi)不再受理其申請。
18、為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該種股票。
19、有限責任公司，是指由2個以上、 50個以下的股東共同出資，股東以其所認繳的出資額對公司行為承擔有限責任，公司以其全部資產(chǎn)對其債務(wù)承擔責任的企業(yè)法人。
20、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列情形之一的，不得擔任財務(wù)顧問：①最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄；②最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分；③最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。
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