典型考題及應(yīng)對(duì)技巧分析
1、市場(chǎng)限制條件題
例：證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(ABCD )。
A．申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
C．全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
D．配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
這類題目學(xué)員主要把記憶關(guān)鍵點(diǎn)放在一些設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)知識(shí)的條件上、考試一般的答題陷阱主要是在這些數(shù)據(jù)點(diǎn)上。而且一定要對(duì)這些關(guān)鍵數(shù)據(jù)記憶深刻。
2、反向出題、正向出題
“……以下錯(cuò)誤的是……”、“……以下不正確的是……”、“……不符合……”、“……不屬于….”、“不包括…..” “以下說法正確的是( )?！薄ⅰ啊钦_的……”“……包括……”等表達(dá)方式。這種題型考試中最常見。
以下不屬于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的是（ ）。
A. 將自營(yíng)賬戶借給他人使用 來源：www.examda.com
B. 以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
C. 以證券公司的名義開立專門的證券自營(yíng)賬戶
D. 將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
3、各種重要公式、模型
例．某國(guó)債面值為100元，票面利率為5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為(B )元。
A．1.24
B．1.86
C．2.24
D．2.86
例題：某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時(shí)按每10股配5股的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價(jià)為6.40元，若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤價(jià)為11.05元，則除權(quán)除息價(jià)應(yīng)為（ ）。
A. 8.50元 考試大－中國(guó)教育考試門戶網(wǎng)站(www．Examda。com)
B. 9.30元
C. 9.40元
D. 9.50元
解析：(（11.05-0.15）+5/10*6.4)/1+0.5=
這種題目一般以單選題居多、偶爾也可能以判斷題的形式考核、幾乎不會(huì)在多選題中出現(xiàn)。這種題目是很容易把握的，因?yàn)槿珪猩婕暗接?jì)算公式和模型的知識(shí)點(diǎn)相對(duì)少，很容易突破和掌握。主要是在債券應(yīng)計(jì)利息，各種交易費(fèi)用如印花稅、交易傭金、過戶費(fèi)等的計(jì)算，還有除權(quán)除息價(jià)格及比例的計(jì)算、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股數(shù)量計(jì)算、融資融券當(dāng)中有價(jià)證券沖抵保證金的折算、考生在備考時(shí)把相關(guān)知識(shí)點(diǎn)掌握到位，再加上一定典型題目的聯(lián)系，考試時(shí)可以應(yīng)對(duì)自如的。
4、數(shù)量、時(shí)間要求（涉及關(guān)鍵數(shù)據(jù)記憶、難度較大）
如額度、規(guī)模、比率、時(shí)間要求等。主要是一些限制性規(guī)定，出題方式靈活，而且以多選題出現(xiàn)難度較大。2010年考試中數(shù)據(jù)知識(shí)題型大概每次考試達(dá)到25-30道左右，題量較大，知識(shí)點(diǎn)分布于各個(gè)章節(jié)，尤其是第二章證券交易程序中關(guān)于委托申報(bào)、交易費(fèi)用；第三章當(dāng)中的大宗交易和特別提醒；第五章中的網(wǎng)上發(fā)行、及各類業(yè)務(wù)的限制條件等，第六章當(dāng)中的自營(yíng)業(yè)務(wù)條件及自營(yíng)業(yè)務(wù)比例限制；第七章當(dāng)中資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件及限制性規(guī)定；第八章中的融資融券業(yè)務(wù)條件、比例限制等；第九章當(dāng)中的債券回購(gòu)的相關(guān)時(shí)間要求、各種回購(gòu)品種等。
證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，其凈資本不得低于（ D?。﹥|元人民幣。
A. 2
B. 3
C. 4 來源：www.examda.com
D. 5
對(duì)于首次公開發(fā)行上市的股票，我國(guó)證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的（ D）會(huì)員營(yíng)業(yè)部（深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。
A. 10家
B. 8家
C. 7家
D. 5家
這類題目的技巧就是考前進(jìn)行數(shù)據(jù)知識(shí)點(diǎn)的突擊強(qiáng)化記憶，我在我所主講的課程里都對(duì)交易各章節(jié)的數(shù)據(jù)知識(shí)進(jìn)行了歸納總結(jié)，大家參照強(qiáng)化記憶會(huì)大大提高該類題型的答題準(zhǔn)確率。
5、重大法律、法規(guī)、政策
例．根據(jù)我國(guó)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 時(shí)必須遵守的內(nèi)容中，說法不正確的是(B )。
A．不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物
B．不得在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收
C．不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失
D．不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
這類題目考試中也常見，但是難度較小，因?yàn)椴簧婕疤嗉?xì)節(jié)記憶，考試采取客觀題，那么大家對(duì)于正中考題可以結(jié)合專業(yè)常識(shí)及模糊記憶就可以準(zhǔn)確答題了。
6、工作程序出題
這類題目近年考試中有增加考察，但隊(duì)伍專業(yè)人員而言，這類題目就可以根據(jù)平時(shí)業(yè)務(wù)常識(shí)答題，難度不大，而對(duì)于非專業(yè)人員來說就要靠記憶了。
例題：非交易性過戶的變更登記不包括以下的（ ）。
A. 因繼承、捐贈(zèng)等引起的過戶登記轉(zhuǎn)載自:考試大 - [Examda.Com]
B. 符合法律規(guī)定的財(cái)產(chǎn)分割而引起的記名證券權(quán)益人變更
C. 因公司回購(gòu)股份而發(fā)生的變更登記
D. 證券因權(quán)證行權(quán)引起的變更登記
