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監(jiān)理法規(guī)概論歷年真題高頻考點

第一章：建設工程監(jiān)理制度

考點 1：工程監(jiān)理涵義的理解

1、法律關系： 監(jiān)理企業(yè)（是企業(yè)。非政府監(jiān)督，非建設單位自行管理，非總包對分包管理）。接受建設

單位的委托，代表建設單位對施工承包單位進行的監(jiān)督管理。

2、前提：建設單位的委托和授權。

3、實施依據：法律法規(guī)（法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)）+工程建設標準（工程技術標準、規(guī)范、規(guī)程）

+勘察設計文件（初步設計/施工圖設計）+合同（監(jiān)理合同/施工合同/材料設備采購合同）

4、監(jiān)理范圍：建設工程監(jiān)理定位于工程施工階段。（勘察、設計、保修階段提供服務）。

5、基本職責：三控（質量、造價、進度）+兩管（合同、信息）+1 協調（工程建設相關方的關系）+安全

生產管理

考點 2.監(jiān)理的性質

1、服務性：不直接設計、施工；不向承包工程造價，不參與施工單位利潤分成。不具有工程重大問題的

決策權，只在建設單位授權范圍工作。

2、科學性：（領導+隊伍+制度+技術+作風）。

3、獨立性：公平監(jiān)理的基本前提。監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的承包單位以及建筑材料、建筑構配件和設備

供應單位不得有隸屬關系或者其他利害關系。必須建立項目監(jiān)理機構獨立開展工作。

4、公平性：建設單位與施工單位發(fā)生利益沖突時，監(jiān)理單位在維護建設單位的合法利益時，不能損害施

工單位的合法權益。

考點 3：實行監(jiān)理的范圍

1.強制實施監(jiān)理的工程范圍：國家重點建設工程+大中型公用事業(yè)工程（總投資額在 3000 萬元以上）+成

片開發(fā)建設的住宅小區(qū)工程+利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程+國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的

其他工程（學校、影劇院、體育場館項目）+建筑面積≥5 萬㎡的住宅必須實行監(jiān)理。

2、建筑面積 5 萬㎡以下的住宅可以實行監(jiān)理。高層住宅及地基、結構復雜的多層住宅應當實行監(jiān)理。

考點 4：監(jiān)理的職責

1、監(jiān)理的權限：（1）未經監(jiān)理工程師簽字：建筑材料、構配件和設備不得在工程上使用安裝+施工單位

不得進行下 1道工序的施工。（2）未經總監(jiān)簽字：建設單位不進行竣工驗收+不撥付工程款。

2.監(jiān)理發(fā)現問題的處理：

（1）監(jiān)理發(fā)現設計問題：報告建設單位要求設計單位改正。

（2）監(jiān)理發(fā)現施工安全事故隱患：發(fā)現安全隱患則要求施工單位整改。情況嚴重的，要求施工單位暫時

停止施工，及時報告建設單位。施工單位拒不整改或不停止施工的，監(jiān)理單位應及時向有關主管部門報告。

考點 5：工程監(jiān)理的法律責任

1.監(jiān)理單位的法律責任

資質類 超越資質、借用資質 罰監(jiān)理酬金 1 倍以上 2 倍以下

轉讓業(yè)

務類 轉讓監(jiān)理業(yè)務 罰監(jiān)理酬金 25%以上 50%以下

關系類 監(jiān)理與施工單位及材料設備供應商有關系的 罰 5 萬元以上 10 萬元以下

技術類

未審查施組的安全技術措施、專項施工方案

發(fā)現安全隱患未及時要求施工方整改、暫時停止施工

施工方拒不整改或不停工，未及時報告有關主管部門

未依照法律、法規(guī)和工程建設強制性標準監(jiān)理

罰 10 萬元以上 30 萬元以下

質量類 串通，弄虛作假、降低工程質量+將不合格的按照合格簽字 罰 50 萬元以上 100 萬元以下

監(jiān)理法規(guī)概論歷年真題高頻考點

第一章：建設工程監(jiān)理制度

考點 1：工程監(jiān)理涵義的理解

1、法律關系： 監(jiān)理企業(yè)（是企業(yè)。非政府監(jiān)督，非建設單位自行管理，非總包對分包管理）。接受建設

單位的委托，代表建設單位對施工承包單位進行的監(jiān)督管理。

2、前提：建設單位的委托和授權。

3、實施依據：法律法規(guī)（法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)）+工程建設標準（工程技術標準、規(guī)范、規(guī)程）

+勘察設計文件（初步設計/施工圖設計）+合同（監(jiān)理合同/施工合同/材料設備采購合同）

4、監(jiān)理范圍：建設工程監(jiān)理定位于工程施工階段。（勘察、設計、保修階段提供服務）。

5、基本職責：三控（質量、造價、進度）+兩管（合同、信息）+1 協調（工程建設相關方的關系）+安全

生產管理

考點 2.監(jiān)理的性質

1、服務性：不直接設計、施工；不向承包工程造價，不參與施工單位利潤分成。不具有工程重大問題的

決策權，只在建設單位授權范圍工作。

2、科學性：（領導+隊伍+制度+技術+作風）。

3、獨立性：公平監(jiān)理的基本前提。監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的承包單位以及建筑材料、建筑構配件和設備

供應單位不得有隸屬關系或者其他利害關系。必須建立項目監(jiān)理機構獨立開展工作。

4、公平性：建設單位與施工單位發(fā)生利益沖突時，監(jiān)理單位在維護建設單位的合法利益時，不能損害施

工單位的合法權益。

考點 3：實行監(jiān)理的范圍

1.強制實施監(jiān)理的工程范圍：國家重點建設工程+大中型公用事業(yè)工程（總投資額在 3000 萬元以上）+成

片開發(fā)建設的住宅小區(qū)工程+利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程+國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的

其他工程（學校、影劇院、體育場館項目）+建筑面積≥5 萬㎡的住宅必須實行監(jiān)理。

2、建筑面積 5 萬㎡以下的住宅可以實行監(jiān)理。高層住宅及地基、結構復雜的多層住宅應當實行監(jiān)理。

考點 4：監(jiān)理的職責

1、監(jiān)理的權限：（1）未經監(jiān)理工程師簽字：建筑材料、構配件和設備不得在工程上使用安裝+施工單位

不得進行下 1道工序的施工。（2）未經總監(jiān)簽字：建設單位不進行竣工驗收+不撥付工程款。

2.監(jiān)理發(fā)現問題的處理：

（1）監(jiān)理發(fā)現設計問題：報告建設單位要求設計單位改正。

（2）監(jiān)理發(fā)現施工安全事故隱患：發(fā)現安全隱患則要求施工單位整改。情況嚴重的，要求施工單位暫時

停止施工，及時報告建設單位。施工單位拒不整改或不停止施工的，監(jiān)理單位應及時向有關主管部門報告。

考點 5：工程監(jiān)理的法律責任

1.監(jiān)理單位的法律責任

資質類 超越資質、借用資質 罰監(jiān)理酬金 1 倍以上 2 倍以下

轉讓業(yè)

務類 轉讓監(jiān)理業(yè)務 罰監(jiān)理酬金 25%以上 50%以下

關系類 監(jiān)理與施工單位及材料設備供應商有關系的 罰 5 萬元以上 10 萬元以下

技術類

未審查施組的安全技術措施、專項施工方案

發(fā)現安全隱患未及時要求施工方整改、暫時停止施工

施工方拒不整改或不停工，未及時報告有關主管部門

未依照法律、法規(guī)和工程建設強制性標準監(jiān)理

罰 10 萬元以上 30 萬元以下

質量類 串通，弄虛作假、降低工程質量+將不合格的按照合格簽字 罰 50 萬元以上 100 萬元以下

考點 6：招標投標制

1.必須招標的項目范圍（3 類）（國有+國際+基礎）

項目 具體包括

（國有）全部或者部分使用國有資金投資或者

國家融資的項目

（200 萬+10%）預算資金≥200 萬+該資金占投資額≥10%

（控股/主導）使用國有企業(yè)事業(yè)單位資金+該資金控股/主導

（國際）使用國際組織或者外國政府貸款 、援助資金的項目

（基礎）必須招標的基礎設施和公用事業(yè)項目 能源類、通信類、水利類、城市軌道交通等城建項目

2. 必須招標的規(guī)模標準（勘設監(jiān) 100 萬＋采購 200 萬＋施工 400 萬）

考點 7：項目法人的職權

1.項目董事會的職權

負責籌措建設資金；

審核、上報項目初步設計和概算文件；

審核、上報年度投資計劃并落實年度資金；

提出項目開工報告；

研究解決建設工程中出現的重大問題；

負責提出項目竣工驗收申請報告；

審定償還債務計劃和生產經營方針，并負責按時償還債務；

聘任或解聘項目總經理，并根據總經理的提名，聘任或解聘其他高級管理人員。

2.項目總經理的職權

組織編制項目初步設計文件，對項目工藝流程等提出意見，提交董事會審查；

組織工程設計、工程監(jiān)理、工程施工和材料設備采購招標工作，編制和確定招標方案、標底和評標標準，

評選和確定投、中標單位；

編制并組織實施項目年度投資計劃、用款計劃、建設進度計劃；

編制項目財務預算、決算；

編制并組織實施歸還貸款和其他債務計劃；

組織工程建設實施，對設計進行局部調整；

根據董事會授權處理項目實施中的重大緊急事件；

負責生產準備和培訓有關人員；

負責組織項目試生產和單項工程預驗收；

擬定生產經營計劃、企業(yè)內部機構設置及工資福利；

組織項目后評價，提出項目后評價報告；

提請董事會聘任或解聘項目高級管理人員。

第二章 工程建設程序及組織實施模式

考點 1：投資決策管理制度

考點 6：招標投標制

1.必須招標的項目范圍（3 類）（國有+國際+基礎）

項目 具體包括

（國有）全部或者部分使用國有資金投資或者

國家融資的項目

（200 萬+10%）預算資金≥200 萬+該資金占投資額≥10%

（控股/主導）使用國有企業(yè)事業(yè)單位資金+該資金控股/主導

（國際）使用國際組織或者外國政府貸款 、援助資金的項目

（基礎）必須招標的基礎設施和公用事業(yè)項目 能源類、通信類、水利類、城市軌道交通等城建項目

2. 必須招標的規(guī)模標準（勘設監(jiān) 100 萬＋采購 200 萬＋施工 400 萬）

考點 7：項目法人的職權

1.項目董事會的職權

負責籌措建設資金；

審核、上報項目初步設計和概算文件；

審核、上報年度投資計劃并落實年度資金；

提出項目開工報告；

研究解決建設工程中出現的重大問題；

負責提出項目竣工驗收申請報告；

審定償還債務計劃和生產經營方針，并負責按時償還債務；

聘任或解聘項目總經理，并根據總經理的提名，聘任或解聘其他高級管理人員。

2.項目總經理的職權

組織編制項目初步設計文件，對項目工藝流程等提出意見，提交董事會審查；

組織工程設計、工程監(jiān)理、工程施工和材料設備采購招標工作，編制和確定招標方案、標底和評標標準，

評選和確定投、中標單位；

編制并組織實施項目年度投資計劃、用款計劃、建設進度計劃；

編制項目財務預算、決算；

編制并組織實施歸還貸款和其他債務計劃；

組織工程建設實施，對設計進行局部調整；

根據董事會授權處理項目實施中的重大緊急事件；

負責生產準備和培訓有關人員；

負責組織項目試生產和單項工程預驗收；

擬定生產經營計劃、企業(yè)內部機構設置及工資福利；

組織項目后評價，提出項目后評價報告；

提請董事會聘任或解聘項目高級管理人員。

第二章 工程建設程序及組織實施模式

考點 1：投資決策管理制度

考點 2：初步設計與施工圖設計的規(guī)定

初步設計 初步設計總概算超過可行性研究報告總投資 10%以上或主要指標需變更：說明

原因和計算依據，并重新向原審批單位報批可行性研究報告。

技術設計 進一步解決初步設計中的重大技術問題

施工圖設計 建設單位應當將施工圖送施工圖審查機構審查。有修改重新報審

考點 3：全過程咨詢的本質

項目 內容

制度與模式相區(qū)別 全過程工程咨詢是一種工程建設組織模式，不是一種制度

全過程工程咨詢與項目管理服務相區(qū)

別

前者是綜合集成服務

后者主要側重于管理咨詢

全過程與全壽命期相區(qū)別

全過程工程咨詢業(yè)務可以覆蓋項目投資決策、建設實施全過

程，但并非每一個項目都需要從頭到尾進行咨詢，也可以是其

中若干階段

第三章：建設工程監(jiān)理相關法律法規(guī)及標準

考點 1：施工許可證（建設單位在建筑工程開工前辦理+開工報告工程不再領取施工許可證）

核發(fā)單位 工程所在地縣級以上人民政府住房城鄉(xiāng)建設主管部門

審查內容 工程是否符合法定的開工條件

考點 2：初步設計與施工圖設計的規(guī)定

初步設計 初步設計總概算超過可行性研究報告總投資 10%以上或主要指標需變更：說明

原因和計算依據，并重新向原審批單位報批可行性研究報告。

技術設計 進一步解決初步設計中的重大技術問題

施工圖設計 建設單位應當將施工圖送施工圖審查機構審查。有修改重新報審

考點 3：全過程咨詢的本質

項目 內容

制度與模式相區(qū)別 全過程工程咨詢是一種工程建設組織模式，不是一種制度

全過程工程咨詢與項目管理服務相區(qū)

別

前者是綜合集成服務

后者主要側重于管理咨詢

全過程與全壽命期相區(qū)別

全過程工程咨詢業(yè)務可以覆蓋項目投資決策、建設實施全過

程，但并非每一個項目都需要從頭到尾進行咨詢，也可以是其

中若干階段

第三章：建設工程監(jiān)理相關法律法規(guī)及標準

考點 1：施工許可證（建設單位在建筑工程開工前辦理+開工報告工程不再領取施工許可證）

核發(fā)單位 工程所在地縣級以上人民政府住房城鄉(xiāng)建設主管部門

審查內容 工程是否符合法定的開工條件

考點 2：施工許可證的法定條件：有地+通過規(guī)劃+地可以用+有施工的人+有圖+有質量安全措施

考點 3：施工許可證的有效期

內容 時間 備注 時間

領取施工許可證后開工的最長日期 3 個月 中止施工，提出報告的時間 1 個月

開工延期的時間（最多延期 2 次） 3 個月 中止施工后需核驗施工許可證的 1 年以上

考點 4：分包的規(guī)定

哪些可分包 非主體結構部分（主體結構應由總包自行完成）+只能分包 1 次

分包的條件 分包單位應具備相應資質+經過建設單位的認可

法律責任 總包按總包合同對甲方負責，分包按分包合同對總包負責，總包和分包就分包工程承擔連帶責任

考點 5：招標文件的重要時間規(guī)定

（1）招標人對已發(fā)出的招標文件進行必要的澄清或者修改的，應當在招標文件要求提交投標文件截止時

間至少 15 日前，以書面形式通知所有招標文件收受人，該澄清或者修改的內容為招標文件的組成部分。

（2）依法必須進行招標的項目，自招標文件開始發(fā)出之日起至投標人提交投標文件截止之日止，最短不

得少于 20 日。

考點 6：中標及簽訂合同

（1）招標人應當向中標人發(fā)出中標通知書，并同時將中標結果通知所有未中標的投標人。

（2）中標通知書對招標人和中標人具有法律效力，招標人改變中標結果或者中標人放棄中標項目的，應

當依法承擔法律責任。

（3）招標人和中標人應當自中標通知書發(fā)出之日起 30 日內訂立書面合同。

（4）招標人和中標人不得再訂立背離合同實質性內容的其他協議。

（5）依法必須進行招標的項目，招標人應當自確定中標人之日起 15 日內，向有關行政監(jiān)督部門提交招標

投標情況的書面報告。

考點 7：要約的撤回與撤銷

要約的撤回 要約的撤銷

（1）在要約發(fā)生法律效力之前－要約還沒有到達

受要約人時

（2）撤回通知應先于或同時到達受要約人

（1）在要約發(fā)生法律效力之后，要約已到達受要約人

（2）撤銷通知應當在受要約人發(fā)出承諾通知之前到達

受要約人

考點 8：承諾

考點 2：施工許可證的法定條件：有地+通過規(guī)劃+地可以用+有施工的人+有圖+有質量安全措施

考點 3：施工許可證的有效期

內容 時間 備注 時間

領取施工許可證后開工的最長日期 3 個月 中止施工，提出報告的時間 1 個月

開工延期的時間（最多延期 2 次） 3 個月 中止施工后需核驗施工許可證的 1 年以上

考點 4：分包的規(guī)定

哪些可分包 非主體結構部分（主體結構應由總包自行完成）+只能分包 1 次

分包的條件 分包單位應具備相應資質+經過建設單位的認可

法律責任 總包按總包合同對甲方負責，分包按分包合同對總包負責，總包和分包就分包工程承擔連帶責任

考點 5：招標文件的重要時間規(guī)定

（1）招標人對已發(fā)出的招標文件進行必要的澄清或者修改的，應當在招標文件要求提交投標文件截止時

間至少 15 日前，以書面形式通知所有招標文件收受人，該澄清或者修改的內容為招標文件的組成部分。

（2）依法必須進行招標的項目，自招標文件開始發(fā)出之日起至投標人提交投標文件截止之日止，最短不

得少于 20 日。

考點 6：中標及簽訂合同

（1）招標人應當向中標人發(fā)出中標通知書，并同時將中標結果通知所有未中標的投標人。

（2）中標通知書對招標人和中標人具有法律效力，招標人改變中標結果或者中標人放棄中標項目的，應

當依法承擔法律責任。

（3）招標人和中標人應當自中標通知書發(fā)出之日起 30 日內訂立書面合同。

（4）招標人和中標人不得再訂立背離合同實質性內容的其他協議。

（5）依法必須進行招標的項目，招標人應當自確定中標人之日起 15 日內，向有關行政監(jiān)督部門提交招標

投標情況的書面報告。

考點 7：要約的撤回與撤銷

要約的撤回 要約的撤銷

（1）在要約發(fā)生法律效力之前－要約還沒有到達

受要約人時

（2）撤回通知應先于或同時到達受要約人

（1）在要約發(fā)生法律效力之后，要約已到達受要約人

（2）撤銷通知應當在受要約人發(fā)出承諾通知之前到達

受要約人

考點 8：承諾

項目 內容

承諾撤回 撤回承諾通知應當在承諾通知到達要約人之前或者同時到達要約人。

逾期承諾 除要約人及時通知受要約人該承諾有效的以外，為新要約

受要約人對要約的內容作出修改

的

實質性變更 受要約人向原要約人發(fā)新要約

非實質性變更 承諾有效

考點 9：價格調整

考點 10：建設單位的質量責任和義務

（1）工程發(fā)包：建設單位應當將工程發(fā)包給具有相應資質等級的單位，建設單位不得將建設工程肢解發(fā)

包。

（2）施工圖設計文件審查 ：建設單位報審圖紙。

（3）委托工程監(jiān)理：實行監(jiān)理的建設工程，建設單位應當委托監(jiān)理。

（4）辦理質監(jiān)手續(xù)：建設單位在領取施工許可證或者開工報告前，應當辦理工程質量監(jiān)督手續(xù)。

（5）材料設備采購：由建設單位采購建筑材料、建筑構配件和設備的，建設單位應當保證符合設計文件

和合同要求，建設單位不得明示或者暗示施工單位使用不合格的建筑材料、建筑構配件和設備。

（6）裝修工程：涉及建筑主體和承重結構變動的裝修工程，建設單位應當在施工前委托原設計單位或者

具有相應資質等級的設計單位提出設計方案 。