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基金從業(yè)人員“學(xué)歷認(rèn)定+考核”需要承諾嗎?

來(lái)源:233網(wǎng)校 2023-11-28 09:59:10

需要。根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)《》得知,符合學(xué)歷認(rèn)定注冊(cè)的考生,需要參加應(yīng)知應(yīng)會(huì)考核,并且要填寫“從業(yè)資格認(rèn)定承諾函”。下面收集了基金從業(yè)資格認(rèn)定承諾函樣本,供大家參考:

基金從業(yè)“學(xué)歷認(rèn)定+考核”簡(jiǎn)介
01什么是基金從業(yè)人員“學(xué)歷認(rèn)定+考核”?

根據(jù)新實(shí)施的《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》,新增基金從業(yè)人員“學(xué)歷認(rèn)定+考核”注冊(cè)方式。

獲得國(guó)家教育部門認(rèn)可的全日制本科及以上學(xué)歷的境內(nèi)人員,通過(guò)所聘用機(jī)構(gòu)或者符合條件的地方基金行業(yè)協(xié)會(huì)等協(xié)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的應(yīng)知應(yīng)會(huì)知識(shí)專項(xiàng)考核(以下簡(jiǎn)稱專項(xiàng)考核)的,可以由所聘用機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。專項(xiàng)考核內(nèi)容分為證券類和私募股權(quán)類,申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照所從事的基金業(yè)務(wù)類型通過(guò)對(duì)應(yīng)的專項(xiàng)考核。協(xié)會(huì)為機(jī)構(gòu)提供專項(xiàng)考核平臺(tái),制定并定期更新考核大綱及題庫(kù)。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照協(xié)會(huì)規(guī)定保障考核規(guī)范有序開展并妥善留存相關(guān)資料備查。

02哪些機(jī)構(gòu)可以組織基金應(yīng)知應(yīng)會(huì)專項(xiàng)考核?

根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)通知,行業(yè)機(jī)構(gòu)總部,其中公募基金管理公司、證券公司、期貨公司的總部及分公司,銀行總行及二級(jí)以上的分支機(jī)構(gòu),可組織本機(jī)構(gòu)員工開展應(yīng)知應(yīng)會(huì)考核。

需要注意的是:在上述機(jī)構(gòu)中,沒(méi)有出現(xiàn)私募基金管理人,目前行業(yè)內(nèi)認(rèn)為私募尚無(wú)法自行組織應(yīng)知應(yīng)會(huì)專項(xiàng)考核,后續(xù)進(jìn)展還需確認(rèn)。

03基金從業(yè)人員應(yīng)知應(yīng)會(huì)考核內(nèi)容是什么?

根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)《》得知,協(xié)會(huì)制定并定期更新應(yīng)知應(yīng)會(huì)考核大綱及試卷??己藘?nèi)容包括基金法律法規(guī)與職業(yè)道德、證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)、私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)。應(yīng)知應(yīng)會(huì)考核科目分為卷一證券類及卷二私募股權(quán)類,考核題目均為單選題,考核時(shí)間為60分鐘,題量為50題,80%正確率為成績(jī)合格,從業(yè)人員按照其從事的基金業(yè)務(wù)類型參加對(duì)應(yīng)的考核科目。參考教材為協(xié)會(huì)組編的《證券投資基金(第二版)》(上下冊(cè),高等教育出版社出版)、《股權(quán)投資基金》(中國(guó)金融出版社出版)。

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