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基金從業(yè)人員“學歷認定+考核”流程是怎么樣的?

來源:233網(wǎng)校 2023-11-28 09:59:10

根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會《》得知,新增了“學歷認定+考核”即可注冊基金從業(yè)資格的方式,獲得國家教育部門認可的全日制本科及以上學歷的境內(nèi)人員,通過所聘用機構(gòu)或者符合條件的地方基金行業(yè)協(xié)會等協(xié)會認可的其他機構(gòu)組織的應(yīng)知應(yīng)會知識專項考核(以下簡稱專項考核)的,可以由所聘用機構(gòu)向協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。

那么應(yīng)知應(yīng)會考核流程是怎么樣的呢?通過基金業(yè)協(xié)會《》,應(yīng)知應(yīng)會考核流程如下,供大家參考:

基金從業(yè)“學歷認定+考核”簡介
01什么是基金從業(yè)人員“學歷認定+考核”?

根據(jù)新實施的《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》,新增基金從業(yè)人員“學歷認定+考核”注冊方式。

獲得國家教育部門認可的全日制本科及以上學歷的境內(nèi)人員,通過所聘用機構(gòu)或者符合條件的地方基金行業(yè)協(xié)會等協(xié)會認可的其他機構(gòu)組織的應(yīng)知應(yīng)會知識專項考核(以下簡稱專項考核)的,可以由所聘用機構(gòu)向協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。專項考核內(nèi)容分為證券類和私募股權(quán)類,申請人應(yīng)當按照所從事的基金業(yè)務(wù)類型通過對應(yīng)的專項考核。協(xié)會為機構(gòu)提供專項考核平臺,制定并定期更新考核大綱及題庫。機構(gòu)應(yīng)當按照協(xié)會規(guī)定保障考核規(guī)范有序開展并妥善留存相關(guān)資料備查。

02哪些機構(gòu)可以組織基金應(yīng)知應(yīng)會專項考核?

根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會通知,行業(yè)機構(gòu)總部,其中公募基金管理公司、證券公司、期貨公司的總部及分公司,銀行總行及二級以上的分支機構(gòu),可組織本機構(gòu)員工開展應(yīng)知應(yīng)會考核。

需要注意的是:在上述機構(gòu)中,沒有出現(xiàn)私募基金管理人,目前行業(yè)內(nèi)認為私募尚無法自行組織應(yīng)知應(yīng)會專項考核,后續(xù)進展還需確認。

03基金從業(yè)人員應(yīng)知應(yīng)會考核內(nèi)容是什么?

根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會《》得知,協(xié)會制定并定期更新應(yīng)知應(yīng)會考核大綱及試卷。考核內(nèi)容包括基金法律法規(guī)與職業(yè)道德、證券投資基金基礎(chǔ)知識私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識。應(yīng)知應(yīng)會考核科目分為卷一證券類及卷二私募股權(quán)類,考核題目均為單選題,考核時間為60分鐘,題量為50題,80%正確率為成績合格,從業(yè)人員按照其從事的基金業(yè)務(wù)類型參加對應(yīng)的考核科目。參考教材為協(xié)會組編的《證券投資基金(第二版)》(上下冊,高等教育出版社出版)、《股權(quán)投資基金》(中國金融出版社出版)。

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