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2022年7月基金從業(yè)《法律法規(guī)》真題及答案（考生回憶版）

1.依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下屬于基金份額持有人直接行使的權利是()。

A.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回持有的基金份額

B.調(diào)整基金管理人和基金托管人的報酬標準

C.決基金擴募或者延長基金合同期限

D.決定更換基金管理人

【參考答案】A

【參考解析】選項B、C、D，屬于基金基金份額持有人大會的權利，但不屬于基金份額持有人能直接行使的權

利。

2.公募基金的季報內(nèi)容可以不包括()。

A.投資股指期貨、國債期貨的情況

B.基金前十名持有人名稱

C.基金投資的前十名股票明細

D.基金概況

【參考答案】B

【參考解析】基金季度報告主要包括基金概況、主要財務指標和凈值表現(xiàn)、管理人報告、投資組合報告、開放

式基金份額變動等內(nèi)容。在季度報告的投資組合報告中，需要披露基金資產(chǎn)組合，按行業(yè)分類的股票投資組合，前

十名股票明細，按券種分類的債券投資組合，前五名債券明細，投資貴金屬、股指期貨、國債期貨等情況，及投資

組合報告附注等內(nèi)容。

3.基金招募說明書以及份額發(fā)售公告中的基金銷售費用信息不包括()。

A.以簡單明了的格式和舉例方式向投資人說明基金銷售費用水平

B.各銷售機構的費率優(yōu)惠情況

C.基金銷售費用收取的用途和費用標準

D.基金銷售費用收取的條件和方式

【參考答案】B

【參考解析】基金管理人應當在招募說明書及基金份額發(fā)售公告中載明以下有關基金銷售費用的信息內(nèi)容：①

基金銷售費用收取的條件、方式、用途和費用標準；②以簡單明了的格式和舉例方式向投資人說明基金銷售費用水

平；③中國證監(jiān)會規(guī)定的其他有關基金銷售費用的信息事項。

4.根據(jù)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，以下滿足私募基金合格投資者要求的是()。

A.最近3年個人年收入不低于40萬元的個人

B.總資產(chǎn)不低于1000萬元的單位

C.最近1年個人年收入不低于50萬元的個人

D.金融資產(chǎn)不低于300萬元的個人

【參考答案】D

【參考解析】私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額

不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：①凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；②金融資產(chǎn)不低于300萬元或