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全真機(jī)考、在線考試、每日一練、評(píng)估報(bào)告，專業(yè)全面的題庫，盡在 233網(wǎng)校題庫！http://wx.233.com/tiku

A 、 股票基金 B 、 債券基金 C 、 成長型基金 D 、 貨幣市場基金

A 、 1 B 、 3 C 、 5 D 、 6

A 、 證券投資基金 B 、 私募股權(quán)基金 C 、 基金中的基金 D 、 對(duì)沖基金

A 、 禁止現(xiàn)金替代 B 、 可以現(xiàn)金替代 C 、 強(qiáng)制現(xiàn)金替代 D 、 必須現(xiàn)金替代

A 、 10 B 、 15 C 、 20 D 、 30

A 、 目標(biāo) B 、 體制 C 、 概念 D 、 方式

2023年2月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》?？即筚?

第1題 單選題 （每題1分，共100題，共100分） 下列每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是最 符合題意的正確答案，多選、錯(cuò)選或不選均不得分。

1、( )以追求長期的資本增值為目標(biāo)，比較適合長期投資。

2、中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起( )個(gè)月內(nèi)依照設(shè)立條件和審慎監(jiān)管原 則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

3、下列基金中，( )起源于20世紀(jì)50年代初的美國。

4、現(xiàn)金替代的類型不包括( )。

5、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前( )日公告基金份額持有人大會(huì)的召開時(shí) 間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

6、基金監(jiān)管活動(dòng)的要素不包括( )。

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A 、 股票基金 B 、 債券基金 C 、 成長型基金 D 、 貨幣市場基金

A 、 1 B 、 3 C 、 5 D 、 6

A 、 證券投資基金 B 、 私募股權(quán)基金 C 、 基金中的基金 D 、 對(duì)沖基金

A 、 禁止現(xiàn)金替代 B 、 可以現(xiàn)金替代 C 、 強(qiáng)制現(xiàn)金替代 D 、 必須現(xiàn)金替代

A 、 10 B 、 15 C 、 20 D 、 30

A 、 目標(biāo) B 、 體制 C 、 概念 D 、 方式

2023年2月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》?？即筚?

第1題 單選題 （每題1分，共100題，共100分） 下列每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是最 符合題意的正確答案，多選、錯(cuò)選或不選均不得分。

1、( )以追求長期的資本增值為目標(biāo)，比較適合長期投資。

2、中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起( )個(gè)月內(nèi)依照設(shè)立條件和審慎監(jiān)管原 則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

3、下列基金中，( )起源于20世紀(jì)50年代初的美國。

4、現(xiàn)金替代的類型不包括( )。

5、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前( )日公告基金份額持有人大會(huì)的召開時(shí) 間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

6、基金監(jiān)管活動(dòng)的要素不包括( )。

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A 、 投資決策應(yīng)當(dāng)有充分的投資依據(jù)，重要投資要有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支持，并有 決策記錄

B 、 建立研究報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)體系 C 、 建立投資對(duì)象備選庫制度，研究部門根據(jù)基金契約要求，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維 護(hù)備選庫

D 、 建立科學(xué)的交易績效評(píng)價(jià)體系

A 、 為基金投資人以及基金銷售人員提供投資資訊的功能 B 、 對(duì)基金交易賬戶以及基金投資人信息進(jìn)行管理的功能 C 、 對(duì)所涉及的信息流和資金流進(jìn)行對(duì)賬作業(yè)的功能 D 、 為基金投資人提供服務(wù)的功能

A 、 境外投資顧問和境外托管人的名稱、注冊(cè)地址、辦公地址、法定代表人、成立時(shí)間 B 、 境外投資顧問最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度資產(chǎn)管理規(guī)模 C 、 主要負(fù)責(zé)人教育背景、從業(yè)經(jīng)歷、取得的從業(yè)資格和專業(yè)職稱介紹 D 、 境外托管人最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本、托管資產(chǎn)規(guī)模、信用等級(jí)

A 、 差異性原則 B 、 同質(zhì)性原則 C 、 主觀性原則 D 、 公平原則

A 、 利益優(yōu)先原則 B 、 風(fēng)險(xiǎn)控制原則 C 、 規(guī)范運(yùn)作原則 D 、 適度投資原則

A 、 R1、R2、R3、R4和R5 B 、 C1、C2、C3、C4和C5 C 、 K1、K2、K3、K4和K5 D 、 S1、S2、S3、S4和S5

A 、 有效識(shí)別投資者身份 B 、 向投資者提供“投資人權(quán)益須知” C 、 了解投資者的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限和流動(dòng)性要求 D 、 向投資者介紹基金銷售風(fēng)險(xiǎn)大小和收益范圍

7、下列哪一項(xiàng)屬于基金交易業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容?( )

8、下列哪一項(xiàng)不屬于前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的功能?( )

9、基金管理公司在管理QDII基金時(shí)，如委托境外投資顧問、境外托管人，應(yīng)在招募說明書中 披露境外投資顧問和境外托管人的相關(guān)信息，以下說法錯(cuò)誤的是( )。

10、在基金銷售適用性中，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)具體遵循投資人利益優(yōu)先原則、全面性原則、客 觀性原則、及時(shí)性原則、有效性原則和（ ）。

11、基金份額持有人( )是基金管理人內(nèi)部治理的法定基本原則。

12、根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，其產(chǎn)品 至少分為（ ）五個(gè)等級(jí)。

13、基金銷售人員在為投資者辦理基金開戶手續(xù)時(shí)，注意的事項(xiàng)不包括( )。

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A 、 投資決策應(yīng)當(dāng)有充分的投資依據(jù)，重要投資要有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支持，并有 決策記錄

B 、 建立研究報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)體系 C 、 建立投資對(duì)象備選庫制度，研究部門根據(jù)基金契約要求，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維 護(hù)備選庫

D 、 建立科學(xué)的交易績效評(píng)價(jià)體系

A 、 為基金投資人以及基金銷售人員提供投資資訊的功能 B 、 對(duì)基金交易賬戶以及基金投資人信息進(jìn)行管理的功能 C 、 對(duì)所涉及的信息流和資金流進(jìn)行對(duì)賬作業(yè)的功能 D 、 為基金投資人提供服務(wù)的功能

A 、 境外投資顧問和境外托管人的名稱、注冊(cè)地址、辦公地址、法定代表人、成立時(shí)間 B 、 境外投資顧問最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度資產(chǎn)管理規(guī)模 C 、 主要負(fù)責(zé)人教育背景、從業(yè)經(jīng)歷、取得的從業(yè)資格和專業(yè)職稱介紹 D 、 境外托管人最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本、托管資產(chǎn)規(guī)模、信用等級(jí)

A 、 差異性原則 B 、 同質(zhì)性原則 C 、 主觀性原則 D 、 公平原則

A 、 利益優(yōu)先原則 B 、 風(fēng)險(xiǎn)控制原則 C 、 規(guī)范運(yùn)作原則 D 、 適度投資原則

A 、 R1、R2、R3、R4和R5 B 、 C1、C2、C3、C4和C5 C 、 K1、K2、K3、K4和K5 D 、 S1、S2、S3、S4和S5

A 、 有效識(shí)別投資者身份 B 、 向投資者提供“投資人權(quán)益須知” C 、 了解投資者的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限和流動(dòng)性要求 D 、 向投資者介紹基金銷售風(fēng)險(xiǎn)大小和收益范圍

7、下列哪一項(xiàng)屬于基金交易業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容?( )

8、下列哪一項(xiàng)不屬于前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的功能?( )

9、基金管理公司在管理QDII基金時(shí)，如委托境外投資顧問、境外托管人，應(yīng)在招募說明書中 披露境外投資顧問和境外托管人的相關(guān)信息，以下說法錯(cuò)誤的是( )。

10、在基金銷售適用性中，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)具體遵循投資人利益優(yōu)先原則、全面性原則、客 觀性原則、及時(shí)性原則、有效性原則和（ ）。

11、基金份額持有人( )是基金管理人內(nèi)部治理的法定基本原則。

12、根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，其產(chǎn)品 至少分為（ ）五個(gè)等級(jí)。

13、基金銷售人員在為投資者辦理基金開戶手續(xù)時(shí)，注意的事項(xiàng)不包括( )。

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A 、 2；5 B 、 5；5 C 、 5；2 D 、 10；10

A 、 5 B 、 10 C 、 15 D 、 25

A 、 政府債券 B 、 企業(yè)債券 C 、 金融債券 D 、 可轉(zhuǎn)換債券

A 、 合并募集，是投資者以母基金代碼進(jìn)行認(rèn)購 B 、 分開募集，是分別以子代碼進(jìn)行認(rèn)購，通過比例配售實(shí)現(xiàn)子份額的配比 C 、 場外認(rèn)購的基金份額注冊(cè)登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的開放式基金注冊(cè)登記 系統(tǒng)

D 、 目前，我國只有上海證券交易所開辦場內(nèi)認(rèn)購分級(jí)基金份額

A 、 立即暫停贖回 B 、 部分延期贖回 C 、 接受全額贖回 D 、 連續(xù)2個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，延期支付贖回金額

A 、 基金公司 B 、 基金投資人 C 、 基金托管人 D 、 基金管理人員

A 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

14、合并募集的分級(jí)基金，單筆認(rèn)購／申購金額不得低于( )萬元；分開募集的分級(jí)基金，B類 份額單筆認(rèn)購／申購金額不得低于( )萬元。

15、中國證監(jiān)會(huì)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，可以限制被調(diào)查事 件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過( )個(gè)交易日。

16、以下不屬于債券根據(jù)發(fā)行者不同的分類標(biāo)準(zhǔn)分類的是( )。

17、下列關(guān)于分級(jí)基金份額認(rèn)購的說法，錯(cuò)誤的是( )。

18、開放式基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人不應(yīng)采取的措施是( )。

19、當(dāng)基金銷售機(jī)構(gòu)或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障( )的合法利益。

20、對(duì)投資者教育中的資產(chǎn)配置教育，下列表述準(zhǔn)確的是（ ）。 Ⅰ.資產(chǎn)配置教育主要關(guān)注投資者具體的投資行為 Ⅱ.資產(chǎn)配置教育的內(nèi)容是關(guān)于如何開展證券投資的 Ⅲ.資產(chǎn)配置教育是關(guān)于如何指導(dǎo)投資者對(duì)個(gè)人資產(chǎn)進(jìn)行科學(xué)的計(jì)劃和控制的 Ⅳ.投資者的個(gè)人財(cái)務(wù)計(jì)劃會(huì)對(duì)投資決策和策略帶來重大影響，因此資產(chǎn)配置教育應(yīng)該超越具 體的投資行為

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A 、 2；5 B 、 5；5 C 、 5；2 D 、 10；10

A 、 5 B 、 10 C 、 15 D 、 25

A 、 政府債券 B 、 企業(yè)債券 C 、 金融債券 D 、 可轉(zhuǎn)換債券

A 、 合并募集，是投資者以母基金代碼進(jìn)行認(rèn)購 B 、 分開募集，是分別以子代碼進(jìn)行認(rèn)購，通過比例配售實(shí)現(xiàn)子份額的配比 C 、 場外認(rèn)購的基金份額注冊(cè)登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的開放式基金注冊(cè)登記 系統(tǒng)

D 、 目前，我國只有上海證券交易所開辦場內(nèi)認(rèn)購分級(jí)基金份額

A 、 立即暫停贖回 B 、 部分延期贖回 C 、 接受全額贖回 D 、 連續(xù)2個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，延期支付贖回金額

A 、 基金公司 B 、 基金投資人 C 、 基金托管人 D 、 基金管理人員

A 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

14、合并募集的分級(jí)基金，單筆認(rèn)購／申購金額不得低于( )萬元；分開募集的分級(jí)基金，B類 份額單筆認(rèn)購／申購金額不得低于( )萬元。

15、中國證監(jiān)會(huì)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，可以限制被調(diào)查事 件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過( )個(gè)交易日。

16、以下不屬于債券根據(jù)發(fā)行者不同的分類標(biāo)準(zhǔn)分類的是( )。

17、下列關(guān)于分級(jí)基金份額認(rèn)購的說法，錯(cuò)誤的是( )。

18、開放式基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人不應(yīng)采取的措施是( )。

19、當(dāng)基金銷售機(jī)構(gòu)或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障( )的合法利益。

20、對(duì)投資者教育中的資產(chǎn)配置教育，下列表述準(zhǔn)確的是（ ）。 Ⅰ.資產(chǎn)配置教育主要關(guān)注投資者具體的投資行為 Ⅱ.資產(chǎn)配置教育的內(nèi)容是關(guān)于如何開展證券投資的 Ⅲ.資產(chǎn)配置教育是關(guān)于如何指導(dǎo)投資者對(duì)個(gè)人資產(chǎn)進(jìn)行科學(xué)的計(jì)劃和控制的 Ⅳ.投資者的個(gè)人財(cái)務(wù)計(jì)劃會(huì)對(duì)投資決策和策略帶來重大影響，因此資產(chǎn)配置教育應(yīng)該超越具 體的投資行為

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B 、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C 、 Ⅲ、Ⅳ D 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A 、 人 B 、 物 C 、 時(shí)間 D 、 地點(diǎn)

A 、 基金凈值公告 B 、 基金合同 C 、 基金招募說明書摘要 D 、 基金托管合同

A 、 Ⅰ、Ⅱ B 、 Ⅱ、Ⅲ C 、 Ⅰ、Ⅲ D 、 Ⅲ、Ⅳ

A 、 宣傳 B 、 預(yù)售 C 、 發(fā)售 D 、 評(píng)估

A 、 1％ B 、 1．2％ C 、 1．5％ D 、 2％

A 、 將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng) B 、 公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn) C 、 玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé) D 、 侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)

21、合規(guī)管理部門的獨(dú)立，實(shí)質(zhì)上就是（ ）的獨(dú)立性，直接關(guān)系到合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)能否有效揭示。

22、投資者想要了解持有的基金投資基本要素、費(fèi)用概覽，可以閱讀（ ）。

23、從區(qū)域看，全球投資基金的資產(chǎn)主要集中在（ ）。 Ⅰ.北美 Ⅱ.東亞 Ⅲ.歐洲 Ⅳ.南美

24、基金的募集一般要經(jīng)過申請(qǐng)、注冊(cè)、( )、基金合同生效四個(gè)步驟。

25、目前，我國股票型基金的認(rèn)購費(fèi)率一般按照認(rèn)購金額設(shè)置不同的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)，最高一般不 超過( )。

26、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人 員從事私募基金業(yè)務(wù)，禁止的行為不包括( )。

27、我國證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場的發(fā)展而誕生，其主要發(fā)展線索不包括( )。

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B 、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C 、 Ⅲ、Ⅳ D 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A 、 人 B 、 物 C 、 時(shí)間 D 、 地點(diǎn)

A 、 基金凈值公告 B 、 基金合同 C 、 基金招募說明書摘要 D 、 基金托管合同

A 、 Ⅰ、Ⅱ B 、 Ⅱ、Ⅲ C 、 Ⅰ、Ⅲ D 、 Ⅲ、Ⅳ

A 、 宣傳 B 、 預(yù)售 C 、 發(fā)售 D 、 評(píng)估

A 、 1％ B 、 1．2％ C 、 1．5％ D 、 2％

A 、 將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng) B 、 公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn) C 、 玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé) D 、 侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)

21、合規(guī)管理部門的獨(dú)立，實(shí)質(zhì)上就是（ ）的獨(dú)立性，直接關(guān)系到合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)能否有效揭示。

22、投資者想要了解持有的基金投資基本要素、費(fèi)用概覽，可以閱讀（ ）。

23、從區(qū)域看，全球投資基金的資產(chǎn)主要集中在（ ）。 Ⅰ.北美 Ⅱ.東亞 Ⅲ.歐洲 Ⅳ.南美

24、基金的募集一般要經(jīng)過申請(qǐng)、注冊(cè)、( )、基金合同生效四個(gè)步驟。

25、目前，我國股票型基金的認(rèn)購費(fèi)率一般按照認(rèn)購金額設(shè)置不同的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)，最高一般不 超過( )。

26、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人 員從事私募基金業(yè)務(wù)，禁止的行為不包括( )。

27、我國證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場的發(fā)展而誕生，其主要發(fā)展線索不包括( )。

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A 、 基金業(yè)的主管機(jī)構(gòu)從中國證監(jiān)會(huì)過渡為中國人民銀行 B 、 基金的監(jiān)管法規(guī)從地方行政法規(guī)起步，到國務(wù)院證券委出臺(tái)行政條例，再到全國人民代 表大會(huì)通過并修訂《證券投資基金法》及中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)《證券投資基金法》制定一系列配

套規(guī)則

C 、 基金市場的主流品種從不規(guī)范的“老基金”，到封閉式基金，再到開放式基金，乃至各類 基金創(chuàng)新產(chǎn)品紛紛出現(xiàn)

D 、 隨著居民財(cái)產(chǎn)收入的增加和理財(cái)意識(shí)的覺醒，中國百姓對(duì)證券投資基金從不熟悉到熟 悉，投資基金逐漸成為人們家庭金融理財(cái)?shù)闹饕ぞ咧?

A 、 基金、國債期貨 B 、 城投債、限售股 C 、 可轉(zhuǎn)債、票據(jù) D 、 現(xiàn)金、定期分紅藍(lán)籌股

A 、 Ⅰ、Ⅱ B 、 Ⅱ、Ⅳ C 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A 、 基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起3個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集 B 、 超過3個(gè)月開始募集，原注冊(cè)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案 C 、 基金募集不得超過中國證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予注冊(cè)的基金募集期限 D 、 基金募集期限自基金份額購買之日起計(jì)算

A 、 基金銷售人員在預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績時(shí)，應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確地提供過往業(yè)績 信息的原始出處

B 、 基金銷售人員對(duì)基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳，應(yīng)當(dāng)與基金合同、招募說明書等相符， 不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏

C 、 基金銷售人員不得擅自更改投資者的交易指令，無正當(dāng)理由不得拒絕投資者的交易要求 D 、 基金銷售人員獲得投資者提供的開戶資料和基金交易等相關(guān)資料后，應(yīng)及時(shí)交所在機(jī)構(gòu) 建檔保管，并依法為投資者保守秘密

A 、 1 B 、 2 C 、 3 D 、 4

28、下列均為債券類金融資產(chǎn)的是（ ）。

29、私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行的程序有( )。 Ⅰ．特定對(duì)象確定 Ⅱ．投資者適當(dāng)性匹配 Ⅲ．基金風(fēng)險(xiǎn)揭示 Ⅳ．合格投資者確認(rèn)

30、下列關(guān)于基金的募集期限的說法，正確的是( )。

31、下列關(guān)于基金銷售人員禁止性規(guī)范的說法，不正確的是( )。

32、后端收費(fèi)方式下，對(duì)于持有期低于( )年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購費(fèi)。

33、當(dāng)基金發(fā)生涉及托管人及托管業(yè)務(wù)的重大事件時(shí)，托管人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起( )日內(nèi)

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A 、 基金業(yè)的主管機(jī)構(gòu)從中國證監(jiān)會(huì)過渡為中國人民銀行 B 、 基金的監(jiān)管法規(guī)從地方行政法規(guī)起步，到國務(wù)院證券委出臺(tái)行政條例，再到全國人民代 表大會(huì)通過并修訂《證券投資基金法》及中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)《證券投資基金法》制定一系列配

套規(guī)則

C 、 基金市場的主流品種從不規(guī)范的“老基金”，到封閉式基金，再到開放式基金，乃至各類 基金創(chuàng)新產(chǎn)品紛紛出現(xiàn)

D 、 隨著居民財(cái)產(chǎn)收入的增加和理財(cái)意識(shí)的覺醒，中國百姓對(duì)證券投資基金從不熟悉到熟 悉，投資基金逐漸成為人們家庭金融理財(cái)?shù)闹饕ぞ咧?

A 、 基金、國債期貨 B 、 城投債、限售股 C 、 可轉(zhuǎn)債、票據(jù) D 、 現(xiàn)金、定期分紅藍(lán)籌股

A 、 Ⅰ、Ⅱ B 、 Ⅱ、Ⅳ C 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A 、 基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起3個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集 B 、 超過3個(gè)月開始募集，原注冊(cè)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案 C 、 基金募集不得超過中國證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予注冊(cè)的基金募集期限 D 、 基金募集期限自基金份額購買之日起計(jì)算

A 、 基金銷售人員在預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績時(shí)，應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確地提供過往業(yè)績 信息的原始出處

B 、 基金銷售人員對(duì)基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳，應(yīng)當(dāng)與基金合同、招募說明書等相符， 不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏

C 、 基金銷售人員不得擅自更改投資者的交易指令，無正當(dāng)理由不得拒絕投資者的交易要求 D 、 基金銷售人員獲得投資者提供的開戶資料和基金交易等相關(guān)資料后，應(yīng)及時(shí)交所在機(jī)構(gòu) 建檔保管，并依法為投資者保守秘密

A 、 1 B 、 2 C 、 3 D 、 4

28、下列均為債券類金融資產(chǎn)的是（ ）。

29、私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行的程序有( )。 Ⅰ．特定對(duì)象確定 Ⅱ．投資者適當(dāng)性匹配 Ⅲ．基金風(fēng)險(xiǎn)揭示 Ⅳ．合格投資者確認(rèn)

30、下列關(guān)于基金的募集期限的說法，正確的是( )。

31、下列關(guān)于基金銷售人員禁止性規(guī)范的說法，不正確的是( )。

32、后端收費(fèi)方式下，對(duì)于持有期低于( )年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購費(fèi)。

33、當(dāng)基金發(fā)生涉及托管人及托管業(yè)務(wù)的重大事件時(shí)，托管人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起( )日內(nèi)

6/30

A 、 1 B 、 2 C 、 5 D 、 7

A 、 30％ B 、 50％ C 、 80％ D 、 90％

A 、 股票 B 、 債券 C 、 貨幣市場工具 D 、 金融衍生工具

A 、 5％ B 、 10％ C 、 20％ D 、 25％

A 、 媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用 B 、 “一對(duì)一”專人服務(wù) C 、 郵寄服務(wù) D 、 電話服務(wù)中心

A 、 基金管理人和基金份額持有人 B 、 基金托管人和基金份額持有人 C 、 基金管理人和注冊(cè)登記機(jī)構(gòu) D 、 基金管理人和基金托管人

A 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

編制并披露臨時(shí)公告書，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及地方證監(jiān)局備案。

34、根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，基金資產(chǎn)( )以上投資于股票的為股票基金。

35、貨幣市場基金以( )為投資對(duì)象。

36、開放式基金份額贖回時(shí)，贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的( )，并應(yīng) 當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。

37、( )通常以計(jì)算機(jī)軟、硬件設(shè)備為基礎(chǔ)，開辟人工坐席與語音系統(tǒng)。

38、基金托管協(xié)議是明確( )在基金財(cái)產(chǎn)保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算等事宜中的權(quán)利、義務(wù)及 職責(zé)，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

39、職業(yè)道德的作用有( )。 Ⅰ．調(diào)整職業(yè)關(guān)系 Ⅱ．提升職業(yè)素質(zhì) Ⅲ．促進(jìn)行業(yè)發(fā)展 Ⅳ．消除職業(yè)矛盾