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全真機考、在線考試、每日一練、評估報告，專業(yè)全面的題庫，盡在 233網(wǎng)校題庫！http://wx.233.com/tiku

A 、 QDII B 、 ETF C 、 QFII D 、 LOF

A 、 證券投資基金 B 、 風險投資基金 C 、 私募股權基金 D 、 另類投資基金

A 、 合規(guī) B 、 合格 C 、 違規(guī) D 、 違約

A 、 30日 B 、 60日 C 、 180日 D 、 90日

A 、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A 、 3

2023年6月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》?？即筚?

第1題 單選題 （每題1分，共100題，共100分） 下列每小題的四個選項中，只有一項是最 符合題意的正確答案，多選、錯選或不選均不得分。

1、經(jīng)中國證監(jiān)會批準可以在境內(nèi)募集資金進行境外證券投資的機構稱為( )。

2、( )又叫創(chuàng)業(yè)基金。

3、( )是指基金管理人的經(jīng)營管理活動與法律、規(guī)則和準則一致。

4、基金管理人應在每年結束后( )內(nèi)，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露 年度報告全文。

5、下列屬于投資基金的主要分類方式的有（ ）。 Ⅰ. 資金募集方式 Ⅱ. 投資對象 Ⅲ. 投資理念 Ⅳ. 基金的資金來源和用途

6、銷售機構應當妥善保存投資者適當性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務相關的記錄及其他 相關資料，保存期限不少于20年，且自基金清算終止之日起不得少于（）年。

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A 、 QDII B 、 ETF C 、 QFII D 、 LOF

A 、 證券投資基金 B 、 風險投資基金 C 、 私募股權基金 D 、 另類投資基金

A 、 合規(guī) B 、 合格 C 、 違規(guī) D 、 違約

A 、 30日 B 、 60日 C 、 180日 D 、 90日

A 、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A 、 3

2023年6月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》?？即筚?

第1題 單選題 （每題1分，共100題，共100分） 下列每小題的四個選項中，只有一項是最 符合題意的正確答案，多選、錯選或不選均不得分。

1、經(jīng)中國證監(jiān)會批準可以在境內(nèi)募集資金進行境外證券投資的機構稱為( )。

2、( )又叫創(chuàng)業(yè)基金。

3、( )是指基金管理人的經(jīng)營管理活動與法律、規(guī)則和準則一致。

4、基金管理人應在每年結束后( )內(nèi)，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露 年度報告全文。

5、下列屬于投資基金的主要分類方式的有（ ）。 Ⅰ. 資金募集方式 Ⅱ. 投資對象 Ⅲ. 投資理念 Ⅳ. 基金的資金來源和用途

6、銷售機構應當妥善保存投資者適當性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務相關的記錄及其他 相關資料，保存期限不少于20年，且自基金清算終止之日起不得少于（）年。

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B 、 5 C 、 10 D 、 20

A 、 風險資產(chǎn)投資額÷基金凈值×100％ B 、 風險資產(chǎn)投資額÷基金總值×100％ C 、 投資組合現(xiàn)時凈值÷基金凈值×100％ D 、 投資組合現(xiàn)時凈值÷基金總值×100％

A 、 反映的經(jīng)濟關系不同 B 、 所籌資金的投向不同 C 、 享有的權利不同 D 、 投資收益與風險大小不同

A 、 法律主體資格不同 B 、 投資者的地位不同 C 、 發(fā)行對象不同 D 、 基金組織方式和營運依據(jù)不同

A 、 政府債券 B 、 企業(yè)債券 C 、 個人債券 D 、 金融債券

A 、 A類份額 B 、 B類份額 C 、 C類份額 D 、 D類份額

A 、 1 B 、 2 C 、 3 D 、 5

A 、 因市場交易量不足，導致不能以合理價格及時進行證券交易的風險是市場風險 B 、 因受各種因素影響引起證券及其衍生品市場價格不利波動，使投資組合資產(chǎn)、公司資產(chǎn) 面臨損失的風險是信用風險

C 、 由于公司危機處理機制、備份機制準備不足，導致危機發(fā)生時公司不能持續(xù)運作的風險 是制度和流程風險

7、風險資產(chǎn)投資比例的計算公式為（）。

8、下列哪一項不屬于基金與股票、債券的差異?（ ）

9、契約型基金和公司型基金的區(qū)別不包括( )。

10、（ ）不屬于按照債券發(fā)行者分類的基金范圍。

11、分級基金中的定期折算條款，旨在將( )的約定收益分配給其持有人。

12、基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)， 具有( )年以上與其所任職務相關的工作經(jīng)歷。

13、關于各類風險的判斷，下列表述正確的是（ ）。

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B 、 5 C 、 10 D 、 20

A 、 風險資產(chǎn)投資額÷基金凈值×100％ B 、 風險資產(chǎn)投資額÷基金總值×100％ C 、 投資組合現(xiàn)時凈值÷基金凈值×100％ D 、 投資組合現(xiàn)時凈值÷基金總值×100％

A 、 反映的經(jīng)濟關系不同 B 、 所籌資金的投向不同 C 、 享有的權利不同 D 、 投資收益與風險大小不同

A 、 法律主體資格不同 B 、 投資者的地位不同 C 、 發(fā)行對象不同 D 、 基金組織方式和營運依據(jù)不同

A 、 政府債券 B 、 企業(yè)債券 C 、 個人債券 D 、 金融債券

A 、 A類份額 B 、 B類份額 C 、 C類份額 D 、 D類份額

A 、 1 B 、 2 C 、 3 D 、 5

A 、 因市場交易量不足，導致不能以合理價格及時進行證券交易的風險是市場風險 B 、 因受各種因素影響引起證券及其衍生品市場價格不利波動，使投資組合資產(chǎn)、公司資產(chǎn) 面臨損失的風險是信用風險

C 、 由于公司危機處理機制、備份機制準備不足，導致危機發(fā)生時公司不能持續(xù)運作的風險 是制度和流程風險

7、風險資產(chǎn)投資比例的計算公式為（）。

8、下列哪一項不屬于基金與股票、債券的差異?（ ）

9、契約型基金和公司型基金的區(qū)別不包括( )。

10、（ ）不屬于按照債券發(fā)行者分類的基金范圍。

11、分級基金中的定期折算條款，旨在將( )的約定收益分配給其持有人。

12、基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)， 具有( )年以上與其所任職務相關的工作經(jīng)歷。

13、關于各類風險的判斷，下列表述正確的是（ ）。

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D 、 由于內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效，或外部事件而導致的直接或間接損失的風 險是操作風險

A 、 基金投資人的真實需求 B 、 基金管理人的需求 C 、 基金份額持有人的個人愛好 D 、 基金托管人的需求

A 、 認購份額=(認購金額+認購利息)／基金份額面值 B 、 認購費用=認購金額-凈認購金額 C 、 凈認購金額=認購金額／(1-認購費率) D 、 凈認購金額=認購金額-認購金額×認購費率

A 、 4 B 、 5 C 、 6 D 、 8

A 、 1年期或2年期 B 、 3年期或5年期 C 、 5年期以下 D 、 10年期以下

A 、 1 B 、 2 C 、 3 D 、 6

A 、 基金募集的情況說明 B 、 對證券投資業(yè)績進行預測 C 、 虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏 D 、 詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構

A 、 高，高 B 、 低，低 C 、 低，高 D 、 高，低

14、在確定目標市場與投資者上，基金銷售機構面臨的一個重要問題就是分析( )。

15、關于基金認購的計算，下列正確的是( )。

16、企業(yè)風險管理基本框架包括（ ）個方面的內(nèi)容。

17、封閉式分級基金有一定存續(xù)期限，目前多為( )。

18、基金管理人職責終止的，基金份額持有人大會應當在（ ）個月內(nèi)選任新基金管理人。

19、基金信息披露允許的行為是( )。

20、與傳統(tǒng)的指數(shù)基金相比，ETF的復制效果更好、效率更（ ）、成本更（ ），買賣更為方 便。

21、基金銷售機構人員管理和培訓的方式不包括( )。

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D 、 由于內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效，或外部事件而導致的直接或間接損失的風 險是操作風險

A 、 基金投資人的真實需求 B 、 基金管理人的需求 C 、 基金份額持有人的個人愛好 D 、 基金托管人的需求

A 、 認購份額=(認購金額+認購利息)／基金份額面值 B 、 認購費用=認購金額-凈認購金額 C 、 凈認購金額=認購金額／(1-認購費率) D 、 凈認購金額=認購金額-認購金額×認購費率

A 、 4 B 、 5 C 、 6 D 、 8

A 、 1年期或2年期 B 、 3年期或5年期 C 、 5年期以下 D 、 10年期以下

A 、 1 B 、 2 C 、 3 D 、 6

A 、 基金募集的情況說明 B 、 對證券投資業(yè)績進行預測 C 、 虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏 D 、 詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構

A 、 高，高 B 、 低，低 C 、 低，高 D 、 高，低

14、在確定目標市場與投資者上，基金銷售機構面臨的一個重要問題就是分析( )。

15、關于基金認購的計算，下列正確的是( )。

16、企業(yè)風險管理基本框架包括（ ）個方面的內(nèi)容。

17、封閉式分級基金有一定存續(xù)期限，目前多為( )。

18、基金管理人職責終止的，基金份額持有人大會應當在（ ）個月內(nèi)選任新基金管理人。

19、基金信息披露允許的行為是( )。

20、與傳統(tǒng)的指數(shù)基金相比，ETF的復制效果更好、效率更（ ）、成本更（ ），買賣更為方 便。

21、基金銷售機構人員管理和培訓的方式不包括( )。

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A 、 基金銷售機構組織基金銷售人員取得基金銷售業(yè)務資格 B 、 基金銷售機構完善銷售人員招聘程序，明確資格條件，審慎考察應聘人員 C 、 基金銷售機構建立科學合理的銷售績效評價體系，健全激勵、約束機制 D 、 基金銷售機構加強對銷售人員的日常管理，建立管理檔案，對銷售人員行為、誠信、獎 懲情況進行記錄

A 、 監(jiān)管機構 B 、 份額登記機構 C 、 自律管理機構 D 、 評價機構

A 、 3000萬元 B 、 5000萬元 C 、 1億元 D 、 2億元

A 、 合規(guī)章程 B 、 合規(guī)規(guī)范 C 、 合規(guī)規(guī)則 D 、 合規(guī)政策

A 、 中央銀行 B 、 外匯銀行 C 、 商業(yè)銀行 D 、 外匯經(jīng)紀人及客戶

A 、 拓展經(jīng)營活動的新業(yè)務領域 B 、 為新產(chǎn)品和新業(yè)務的開發(fā)提供必要的合規(guī)性審核和測試 C 、 識別和評估新業(yè)務方式的拓展、新客戶關系的建立 D 、 識別客戶關系的性質(zhì)發(fā)生重大變化產(chǎn)生的合規(guī)風險

A 、 基金托管人 B 、 基金份額持有人 C 、 基金銷售機構 D 、 基金監(jiān)管機構

A 、 負責基金銷售業(yè)務的管理人員 B 、 從事基金理財業(yè)務咨詢的人員

22、證券交易所屬于基金的（ ）。

23、基金公司主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于( )人民幣。

24、( )是基金管理人體現(xiàn)合規(guī)理念、培育合規(guī)文化、實現(xiàn)合規(guī)目標的綱領性、指導性的文 件，對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

25、（ ）不屬于外匯市場的主體。

26、識別和評估與基金管理人經(jīng)營活動相關的合規(guī)風險的內(nèi)容不包括（ ）。

27、基金銷售支付結算機構等相關機構開展與貨幣市場基金相關的業(yè)務推廣活動，應當事先 征得合作基金管理人或者( )的同意，嚴格遵守相關法律法規(guī)的規(guī)定。

28、基金銷售機構中應取得基金從業(yè)資格的人員是( )。

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A 、 基金銷售機構組織基金銷售人員取得基金銷售業(yè)務資格 B 、 基金銷售機構完善銷售人員招聘程序，明確資格條件，審慎考察應聘人員 C 、 基金銷售機構建立科學合理的銷售績效評價體系，健全激勵、約束機制 D 、 基金銷售機構加強對銷售人員的日常管理，建立管理檔案，對銷售人員行為、誠信、獎 懲情況進行記錄

A 、 監(jiān)管機構 B 、 份額登記機構 C 、 自律管理機構 D 、 評價機構

A 、 3000萬元 B 、 5000萬元 C 、 1億元 D 、 2億元

A 、 合規(guī)章程 B 、 合規(guī)規(guī)范 C 、 合規(guī)規(guī)則 D 、 合規(guī)政策

A 、 中央銀行 B 、 外匯銀行 C 、 商業(yè)銀行 D 、 外匯經(jīng)紀人及客戶

A 、 拓展經(jīng)營活動的新業(yè)務領域 B 、 為新產(chǎn)品和新業(yè)務的開發(fā)提供必要的合規(guī)性審核和測試 C 、 識別和評估新業(yè)務方式的拓展、新客戶關系的建立 D 、 識別客戶關系的性質(zhì)發(fā)生重大變化產(chǎn)生的合規(guī)風險

A 、 基金托管人 B 、 基金份額持有人 C 、 基金銷售機構 D 、 基金監(jiān)管機構

A 、 負責基金銷售業(yè)務的管理人員 B 、 從事基金理財業(yè)務咨詢的人員

22、證券交易所屬于基金的（ ）。

23、基金公司主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于( )人民幣。

24、( )是基金管理人體現(xiàn)合規(guī)理念、培育合規(guī)文化、實現(xiàn)合規(guī)目標的綱領性、指導性的文 件，對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

25、（ ）不屬于外匯市場的主體。

26、識別和評估與基金管理人經(jīng)營活動相關的合規(guī)風險的內(nèi)容不包括（ ）。

27、基金銷售支付結算機構等相關機構開展與貨幣市場基金相關的業(yè)務推廣活動，應當事先 征得合作基金管理人或者( )的同意，嚴格遵守相關法律法規(guī)的規(guī)定。

28、基金銷售機構中應取得基金從業(yè)資格的人員是( )。

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C 、 總部從事基金宣傳推介的人員 D 、 基金研究分析人員

A 、 建立部門之間相互牽制的制度，杜絕部門權力過大或集體徇私舞弊 B 、 建立基金管理人重大決策集體審批制度，杜絕業(yè)務管理層負責人獨斷專行 C 、 建立重大緊急事件的危機處理制度，杜絕對此類事件的處理不及時 D 、 建立關鍵崗位輪崗和定期稽查制度，加強對關鍵崗位管理人員的控制監(jiān)督

A 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ，Ⅳ C 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D 、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A 、 1／4 B 、 1／3 C 、 1／2 D 、 2／3

A 、 客戶至上 B 、 誠實守信 C 、 忠誠盡責 D 、 專業(yè)審慎

A 、 0元 B 、 5元 C 、 7.5元 D 、 10元

A 、 投資人利益優(yōu)先原則 B 、 全面性原則 C 、 主觀性原則 D 、 及時性原則

29、對內(nèi)部控制的監(jiān)督，不能只重程序監(jiān)督，而忽視對“內(nèi)部人”監(jiān)督，以下不屬于加強對“內(nèi) 部人”監(jiān)督措施的是( )。

30、在基金募集和運作過程中，負有信息披露義務的當事人主要有( )。 Ⅰ．基金管理人 Ⅱ．基金托管人 Ⅲ．召集基金份額持有人大會的基金份額持有人 Ⅳ．一切參與基金募集和運作的相關人員

31、更換基金管理人或者基金托管人，應當經(jīng)參加基金份額持有人大會的基金份額持有人所 持表決權的( )以上通過。

32、某基金從業(yè)人員在向客戶宣傳推薦基金產(chǎn)品時，向投資者承諾投資該基金可以保證年化 收益率不低于5％。這個宣傳違反了我國基金職業(yè)道德中( )的要求。

33、買入2000份封閉式基金份額，買入價格1.50元／份，交易傭金0.25％，按滬、深交易新公 布的收費標準，該交易傭金應為( )。

34、下列不屬于基金銷售機構在實施基金銷售適用性的過程中應當遵循的原則是( )。