本章內(nèi)容概述
本章分六節(jié)對證券投資基金作了概要介紹。第一節(jié)至第三節(jié)主要闡述了證券投資基金的基本概念、參與主體、法律形式和運(yùn)作方式等。第四節(jié)至第六節(jié)介紹了證券投資基金起源發(fā)展歷史和在我國的發(fā)展歷程,并總結(jié)了基金業(yè)在金融體系中的地位與作用。
第一節(jié)證券投資基金的概念與特點(diǎn)
學(xué)習(xí)內(nèi)容 |
知識點(diǎn) |
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基金的定義 |
主要關(guān)系人和運(yùn)作圖示 | |
證券投資基金的概念 |
基金在不同國家、地區(qū)的不同稱法:共同基金,單位信托,集合投資計(jì)劃,證券投資信托 |
證券投資基金的特點(diǎn) |
五個主要特征 |
證券投資基金與其他金融工具 |
基金與股票、債券的差異 |
的差別 |
基金與銀行存款的差異 |
第二節(jié)證券投資基金的運(yùn)作與參與主體
學(xué)習(xí)內(nèi)容 |
知識點(diǎn) |
證券投資基金的運(yùn)作 |
市場營銷、投資管理、后臺管理 |
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基金當(dāng)事人:基金份額持有人、基金管理人與基金托管人 |
證券投資基金的市場參與主體
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基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu):基金銷售機(jī)構(gòu)、基金注冊登記機(jī)構(gòu)、律師事務(wù) 所、會計(jì)師事務(wù)所、基金投資咨詢機(jī)構(gòu)、基金評級機(jī)構(gòu) |
基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)與自律組織:中國證監(jiān)會、證券交易所、基金業(yè)協(xié)會 | |
證券投資基金運(yùn)作關(guān)系 |
圖6—2 |
第三節(jié)證券投資基金的法律形式和運(yùn)作方式
學(xué)習(xí)內(nèi)容 |
知識點(diǎn) |
證券投資基金的法律形式劃分 |
契約型基金、公司型基金 |
契約型基金與公司型基金的區(qū)別 |
法律主體資格不同;投資者的地位不同;基金營運(yùn)依據(jù)不同 |
證券投資基金的組織運(yùn)作方式劃分 |
封閉式基金、開放式基金 |
封閉式基金與開放式基金的區(qū)別 |
期限不同;份額限制不同;交易場所不同;價格形成方式不同;激勵約束機(jī)制與投資策略不同 |
第四節(jié)證券投資基金的起源與發(fā)展
學(xué)習(xí)內(nèi)容 |
知識點(diǎn) |
證券投資基金的起源 |
第一只公認(rèn)的證券投資基金——英國“海外及殖民地政府信托” |
證券投資基金的發(fā)展 |
第一只開放式公司型基金——美國“馬薩諸塞投資信托基金” |
學(xué)習(xí)內(nèi)容 |
知識點(diǎn) |
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截至2013年年底,美國基金業(yè)資產(chǎn)凈值規(guī)模達(dá)到18.1萬億美元 |
證券投資基金的發(fā)展 |
截至2013年年底,全球基金業(yè)資產(chǎn)凈值規(guī)模達(dá)到30.o3萬億美元 |
全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點(diǎn)
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美國基金居于主流;開放式基金遠(yuǎn)超過封閉式基金;基金業(yè)競爭加 劇,行業(yè)集中度高;基金資金來源以養(yǎng)老計(jì)劃等為主 |
第五節(jié)我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程
學(xué)習(xí)內(nèi)容 |
知識點(diǎn) |
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境外“中國概念基金”,天驥基金 |
萌芽和早期發(fā)展時期 |
老基金的問題 |
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首兩只封閉式基金:基金金泰、基金開元;成立時間:l998.3.27 |
老十家基金公司;老基金改制;第一只封轉(zhuǎn)開基金——興業(yè)基金 | |
證券投資基金試點(diǎn)發(fā)展階段 |
2001年9月,第一只開放式基金——華安創(chuàng)新誕生;到2003年年底,我國開放式基金在數(shù)量上已超過封閉式基金,成為證券投資基 金的主要形式 |
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《證券投資基金法》于2004年6月1日施行 |
行業(yè)快速發(fā)展階段 |
快速發(fā)展的表現(xiàn)和存在的問題 |
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修訂后的《證券投資基金法》于2013年6月1日正式實(shí)施 |
行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新階段 |
基金行業(yè)的改革與探索 |
第六節(jié)證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用
學(xué)習(xí)內(nèi)容 |
知識點(diǎn) |
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為中小投資者拓寬了投資渠道 |
優(yōu)化金融結(jié)構(gòu),促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長 | |
基金業(yè)的地位和作用 |
有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展 |
完善金融體系和社會保障體系 |
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