1. 對證券持有人而言，證券發(fā)行人不能按時支付利息、到期歸還本金的風(fēng)險是( )。

　　A. 購買力風(fēng)險

　　B. 信用風(fēng)險

　　C. 系統(tǒng)風(fēng)險

　　D. 流動性風(fēng)險

　　【答案】B

　　【解析】上冊P205，證券發(fā)行人不能按時支付利息、到期歸還本金的風(fēng)險是信用風(fēng)險。

　　2. 可轉(zhuǎn)換債券的基本要素不包括( )。

　　A. 標(biāo)的債券

　　B. 票面利率

　　C. 轉(zhuǎn)換期限

　　D. 轉(zhuǎn)換價格

　　【答案】A

　　【解析】上冊203頁，可轉(zhuǎn)換債券的基本要素包括標(biāo)的股票、票面利率、轉(zhuǎn)換期限、轉(zhuǎn)換價格、轉(zhuǎn)換比例、贖回條款、回售條款等。

　　3. 關(guān)于風(fēng)險和收益的說法，錯誤的是( )。

　　A. 企業(yè)債的風(fēng)險高預(yù)期收益低

　　B. 企業(yè)債價格低于同面值、同期限、同息票率的國債

　　C. 企業(yè)債收益率高于同期限、同息票率的國債

　　D. 企業(yè)債與同期限、同息票率的國債相比存在信用風(fēng)險溢價

　　【答案】A

　　【解析】上冊P287，企業(yè)債的風(fēng)險高預(yù)期收益也應(yīng)該較高，本題A說法錯誤。

　　4. 關(guān)于全額結(jié)算，以下表述錯誤的是( )。

　　A. 全額結(jié)算的結(jié)算結(jié)構(gòu)不對結(jié)算完成進(jìn)行擔(dān)保

　　B. 全額結(jié)算也就是逐筆結(jié)算

　　C. 全額結(jié)算有助于降低結(jié)算本金風(fēng)險

　　D. 全額結(jié)算的結(jié)算成本較低

　　【答案】D

　　【解析】下冊P54，全額結(jié)算對做市商有較高的資金要求，其資金負(fù)擔(dān)較大，結(jié)算成本較高。

　　5. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)自投資額度獲批之日起多長時間內(nèi)匯入投資本金( )。

　　A. 1年

　　B. 3個月

　　C. 1個月

　　D. 6個月

　　【答案】D

　　【解析】下冊P226，合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)自投資額度獲批之日起6個月內(nèi)匯入投資本金，所以D正確。