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基金法律法規(guī)考點:證券投資基金的主要參與者

來源:233網(wǎng)校 2015-09-04 00:00:00
導讀:基金法律法規(guī)教材考點:證券投資基金的運作與參與主體,大綱要求理解基金行業(yè)的主要參與者及其功能和運作關系。

  基金份額持有人——基金投資者,是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益人。

  基金份額持有人的權利——分享基金財產(chǎn)收益,參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn),依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額,按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會,對基金的份額持有人大會審議事項行使表決權,查閱或者復制公開披露的基金信息資料,對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構損害其合法權益的行為依法提出訴訟。

  基金管理人——基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者,其最主要職責就是按照基金合同的約定,負責基金資產(chǎn)的投資運作,在風險控制的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益。

  基金托管人——為保證基金資產(chǎn)的安全,《證券投資基金法》規(guī)定,基金資產(chǎn)必須由獨立于基金管理人的基金托管人保管,從而是的基金托管人成為基金的當事人之一。

  基金代銷機構——受基金管理公司委托從事基金代理銷售的機構。通常只有大的投資者才能直接通過基金管理公司進行基金份額的直接買賣,普通投資者只能通過基金代銷機構進行基金的買賣。

  證券投資基金運作關系——基金投資者、基金管理人與基金托管人是基金的當事人?;鹗袌錾系母鞣N服務機構通過自己的服務參與基金市場,監(jiān)管機構則對基金市場上的各種參與主體實施全面監(jiān)管。

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