一、中國證監(jiān)會(huì)依法擔(dān)負(fù)國家對證券市場實(shí)施集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)

　　1)中國證監(jiān)會(huì)內(nèi)部證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)監(jiān)管部承擔(dān)基金監(jiān)管職責(zé);

　　2)中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)即各地方證監(jiān)局是證監(jiān)會(huì)的內(nèi)部組成部門，依照證監(jiān)會(huì)的授權(quán)履行職責(zé)。

　　二、中國證監(jiān)會(huì)依法履行下列職責(zé)

　　1)制定基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊權(quán)

　　2)指定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施

　　3)對管理人、托管人及其他機(jī)構(gòu)從事基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，查處違法行為并公告

　　4)監(jiān)督檢查基金信息的披露情況 ü指導(dǎo)和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)

　　5)辦理基金備案

　　6)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)

　　三、證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部主要負(fù)責(zé)以下行為

　　1)基金行業(yè)的重大政策制定、監(jiān)管規(guī)則、行政許可項(xiàng)目進(jìn)行審核

　　2)全面負(fù)責(zé)對從業(yè)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　3)日常監(jiān)管

　　4)對證監(jiān)局的基金監(jiān)管工作進(jìn)行監(jiān)督檢查

　　5)對日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的重大問題進(jìn)行處置

　　四、證監(jiān)局的日常監(jiān)管主要包括

　　1)證監(jiān)局負(fù)責(zé)對經(jīng)營所在地在本轄區(qū)內(nèi)的基金公司進(jìn)行日常監(jiān)管(承擔(dān)監(jiān)管)主要包括公司治理和內(nèi)部控制、高級管理人員、基金銷售行為、開放式基金信息披露的日常監(jiān)管

　　2)負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)異地基金公司的分支機(jī)構(gòu)及基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管