(一)我國基金業(yè)協(xié)會的發(fā)展
我國基金行業(yè)最初是以相對松散的基金業(yè)聯(lián)席會議的形式開展行業(yè)自律工作的,2001年8月,中國證券業(yè)協(xié)會基金公會成立。2004年12月,中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會成立。該委員會作為基金專業(yè)人士組成的議事機構,承接了原基金公會的職能和任務,在中國證券業(yè)協(xié)會的領導下開展工作。2007年,中國證券業(yè)協(xié)會設立了基金公司會員部。
2012年6月,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會成立,成為與中國證券業(yè)協(xié)會平行的獨立法人社團。2013年6月1日修訂后的《證券投資基金法》(以下簡稱新《基金法》)正式實施,規(guī)定基金從業(yè)人員應當具備基金從業(yè)資格,并授權中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質管理和業(yè)務培訓。為切實履行新《基金法》賦予的職責,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會積極推動各項考試籌備工作,于2015年9月首次啟動基金從業(yè)人員資格考試
(二)基金業(yè)協(xié)會的性質和組成
基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織,是社會團體法人?;?/p>
基金業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會,協(xié)會章程由會員大會制定,并報中國證監(jiān)會備案。
(三)基金業(yè)協(xié)會的職責
依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,基金業(yè)協(xié)會的職責包括:①教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規(guī),維護投資人合法權益;②依法維護會員的合法權益,反映會員的建議和要求;③制定和實施行業(yè)自律規(guī)則,監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為,對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的,按照規(guī)定給予紀律處分;④制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范,組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質管理和業(yè)務培訓;⑤提供會員服務,組織行業(yè)交流,推動行業(yè)創(chuàng)新,開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動;⑥對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調解;⑦依法辦理非公開募集基金的登記、備案;⑧協(xié)會章程規(guī)定的其他職責。
【例題】以下中國基金業(yè)協(xié)會(全稱為“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會”)會員中,為普通會員的是( )。
A.基金服務機構
B.證券期貨交易所
C.基金管理人
D.地方基金業(yè)協(xié)會
答案:C
解析:基金業(yè)協(xié)會的會員分為三類:①普通會員,為加入?yún)f(xié)會的基金管理人和基金托管人;②聯(lián)席會員,為加入?yún)f(xié)會的基金服務機構;③特別會員,為加入?yún)f(xié)會的證券期貨交易所、登記結算機構、指數(shù)公司、地方基金業(yè)協(xié)會及其他資產(chǎn)管理相關機構。