注冊(cè)公開(kāi)募集基金,由擬任基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件:
①申請(qǐng)報(bào)告;
②基金合同草案;
③基金托管協(xié)議草案;
④招募說(shuō)明書(shū)草案;
⑤律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū);
⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定提交的其他文件。
其中,公開(kāi)募集基金的基金合同應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:
①募集基金的目的和基金名稱(chēng);
②基金管理人、基金托管人的名稱(chēng)和住所;
③基金的運(yùn)作方式;
④封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限,或者開(kāi)放式基金的最低募集份額總額;
⑤確定基金份額發(fā)售日期、價(jià)格和費(fèi)用的原則;
⑥基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù);
⑦基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則;
⑧基金份額發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)、費(fèi)用計(jì)算方式,以及給付贖回款項(xiàng)的時(shí)間和方式;
⑨基金收益分配原則、執(zhí)行方式;⑩基金管理人、基金托管人報(bào)酬的提取、支付方式與比例;
?與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式;
?基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制;
?基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式;
?基金募集未達(dá)到法定要求的處理方式;
?基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式;
?爭(zhēng)議解決方式;
?當(dāng)事人約定的其他事項(xiàng)。
基金招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:
①基金募集申請(qǐng)的準(zhǔn)予注冊(cè)文件名稱(chēng)和注冊(cè)日期;
②基金管理人、基金托管人的基本情況;
③基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要;
④基金份額的發(fā)售日期、價(jià)格、費(fèi)用和期限;
⑤基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱(chēng);
⑥出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所和審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的名稱(chēng)和住所;
⑦基金管理人、基金托管人報(bào)酬及其他有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例;
⑧風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容;
⑨中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他內(nèi)容。