233網(wǎng)校為您整理2019年11月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》的真題考點(diǎn),為以后備考的考友們提供參考。
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【考點(diǎn)】基金職業(yè)道德的基本要求
【考綱要求】掌握,第5章第2節(jié)
【考點(diǎn)解析】
基金從業(yè)人員遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范包括以下要求:
(1)基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范,當(dāng)不同效力級(jí)別的規(guī)范對(duì)同一行為均有規(guī)定時(shí),應(yīng)選擇遵守更為嚴(yán)格的規(guī)范。
(2)基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)遵守《自律準(zhǔn)則》規(guī)定的各類行為規(guī)范。
(3)基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。
(4)負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員,要忠實(shí)履行自己的監(jiān)督職責(zé),及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止違法違規(guī)行為,防止違法違規(guī)行為造成更加嚴(yán)重的后果。
(5)普通的基金從業(yè)人員,盡管不負(fù)有監(jiān)督職責(zé),但是也應(yīng)當(dāng)監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)的要求。一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)的行為,應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止并向上級(jí)部門或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。
【2019.11真題測(cè)試】張三大學(xué)剛畢業(yè)。進(jìn)入一家私募基金管理公司從事私募基金管理信息披露工作。張三在工作中:
Ⅰ.我只是一名普通員工,所以沒(méi)有義務(wù)制止和向監(jiān)管機(jī)構(gòu)舉報(bào)其它同事的違規(guī)行為
Ⅱ.我不是合規(guī)人員, 沒(méi)有主動(dòng)跟蹤法律法規(guī)修訂的義務(wù)
據(jù)基金從業(yè)人員職業(yè)道德的基本要求。 以下判斷正確的是( )
A.Ⅰ正確,Ⅱ不正確
B.Ⅰ和Ⅱ都不正確
C.Ⅰ和Ⅱ都正確
D.Ⅰ不正確,Ⅱ正確