233網(wǎng)校為您整理2019年11月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》的真題考點,為以后備考的考友們提供參考。
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【考點】基金管理人的機構(gòu)設(shè)置
【考綱要求】掌握,第24章第2節(jié)
【考點解析】一般基金管理公司內(nèi)部設(shè)有四大專業(yè)委員會:投資決策委員會、產(chǎn)品審批委員會、風(fēng)險控制委員會和運營估值委員會。
1.投資決策委員會
投資決策委員會是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構(gòu),是非常設(shè)的議事機構(gòu)。
2.產(chǎn)品審批委員會
產(chǎn)品審批委員會負(fù)責(zé)公司所有產(chǎn)品的審核、決策和監(jiān)督執(zhí)行。
3.風(fēng)險控制委員會
風(fēng)險控制委員會負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營和管理中的所有風(fēng)險,包括法律合規(guī)風(fēng)險、操作風(fēng)險、道德風(fēng)險、市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險等進行全面控制,確保公司風(fēng)險控制戰(zhàn)略與公司經(jīng)營目標(biāo)保持一致。
4.運營估值委員會
運營估值委員會可以包括IT治理委員會和估值委員會。IT治理委員會負(fù)責(zé)制定公司IT規(guī)劃,使公司IT規(guī)劃與公司發(fā)展戰(zhàn)略一致,符合公司經(jīng)營對IT的要求。IT治理委員會一般由負(fù)責(zé)IT的高管人員、IT部門負(fù)責(zé)人、相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、財務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)部控制負(fù)責(zé)人及部分技術(shù)骨干人員組成,其中IT人員的比例應(yīng)在30%以上。
【2019.11真題測試】關(guān)于基金管理公司下設(shè)的各專業(yè)委員會的設(shè)置和職能,以下表述正確的是()
A.風(fēng)險控制委員會應(yīng)聽取基金投資運作報告并評估基金資產(chǎn)運作風(fēng)險,對基金資產(chǎn)作出決策
B.估值委員會可通過臨時會議討論具體投資品種的估值方法和調(diào)整
C.產(chǎn)品審批委員會主要負(fù)責(zé)審議新基金產(chǎn)品設(shè)計和發(fā)行相關(guān)事宜,投資總監(jiān)無需參加
D.IT治理委員會的組成人員中,IT人員的比例不得小于30%