233網(wǎng)校為您整理2019年11月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》的真題考點(diǎn)，為以后備考的考友們提供參考。

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中國證監(jiān)會(huì)依法擔(dān)負(fù)國家對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)。證券投資基金活動(dòng)是證券市場(chǎng)活動(dòng)的重要組成部分，對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管包括對(duì)證券投資基金活動(dòng)的監(jiān)管。

【考點(diǎn)】中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管

【考綱要求】第4章 證券投資基金的監(jiān)管第2節(jié)，掌握中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金行業(yè)的監(jiān)管職責(zé)及監(jiān)管措施

【考點(diǎn)解析】

中國證監(jiān)會(huì)依法履行下列職責(zé)：

①制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊(cè)權(quán)

②辦理基金備案

③對(duì)基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處，并予以公告

④制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施

⑤監(jiān)督檢查基金信息的披露情況

⑥指導(dǎo)和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)

⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)

【2019.11真題測(cè)試】下列屬于中國證監(jiān)會(huì)依法實(shí)施監(jiān)督管理的事項(xiàng)的是( )。

Ⅰ、甲基金管理公司申請(qǐng)注冊(cè)定期開放債券型證券投資基金

Ⅱ、乙基金管理公同申請(qǐng)?zhí)囟蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

Ⅲ、丙基金管理公司在某公募基金宣傳推介材料中披露該基金過往業(yè)績

Ⅳ、丁基金銷售機(jī)構(gòu)向投資者銷售某公募基金時(shí)承諾保底保收益

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ