2021年基金從業(yè)《法律法規(guī)》第22章考試范圍參考考試大綱，第22章共6小節(jié)內(nèi)容。
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| 第二十二章 基金銷售行為規(guī)范及信息管理 | |
第一節(jié) 基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范 | 理解基金銷售人員的資格管理、人員管理和培訓(xùn) 掌握基金銷售人員行為規(guī)范 |
| 第二節(jié) 基金宣傳推介材料規(guī)范 | 理解宣傳推介材料的范圍和報(bào)備流程 掌握宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規(guī)定 理解宣傳推介材料業(yè)績(jī)登載規(guī)范和其他規(guī)范 理解貨幣市場(chǎng)基金宣傳的要求 |
| 第三節(jié) 基金銷售費(fèi)用規(guī)范 | 掌握銷售費(fèi)用的原則性規(guī)范和具體規(guī)范 |
| 第四節(jié) 基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性 | 掌握基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性的指導(dǎo)原則、管理制度 理解基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性渠道審慎調(diào)查的要求 掌握基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的要求 掌握基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)的要求 掌握普通投資者特別保護(hù)的內(nèi)容 掌握普通投資者與專業(yè)投資者的條件與相互轉(zhuǎn)換 掌握基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性的實(shí)施保障 |
第五節(jié) 基金銷售信息管理 | 了解基金銷售業(yè)務(wù)信息、客戶信息和渠道信息管理 |
| 第六節(jié) 非公開募集基金的銷售行為規(guī)范 | 掌握非公開募集基金銷售的一般規(guī)定與特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性匹配的相關(guān)規(guī)定 掌握非公開募集基金宣傳推介的相關(guān)規(guī)定 掌握合格投資者人數(shù)穿透計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)提示、資格審查、投資冷靜期、回訪等內(nèi)容 |
基金從業(yè)考試大綱分為三個(gè)能力等級(jí)，是對(duì)考生專業(yè)知識(shí)掌握程度的最低要求：
(一)掌握：考生須在考試和實(shí)際工作中理解并熟練運(yùn)用的內(nèi)容。
(二)理解：考生須對(duì)該考點(diǎn)的概念、理念、原則、意義、應(yīng)用范圍等有清晰的認(rèn)識(shí)。
(三)了解：作為泛讀內(nèi)容，考生對(duì)其有一個(gè)基礎(chǔ)的認(rèn)識(shí)。
考生應(yīng)當(dāng)根據(jù)本科目考試內(nèi)容與能力等級(jí)的要求，在工作中掌握或運(yùn)用下列相關(guān)的法律法規(guī)、職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，堅(jiān)守職業(yè)價(jià)值觀、遵循職業(yè)道德、堅(jiān)持職業(yè)態(tài)度。
