1、下列各項(xiàng)中( )不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。 ( )。
A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
B.實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理
C.促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)
D.避免基金管理人的操作風(fēng)險(xiǎn)
參考答案：D
參考解析：基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)是建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理，促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)，確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營(yíng)。
2、基金管理人的合規(guī)管理一般涉及( )內(nèi)容。
A.風(fēng)險(xiǎn)控制
B.公司治理
C.投資管理
D.以上都正確
參考答案：D
參考解析：基金管理人的合規(guī)管理涉及風(fēng)險(xiǎn)控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容。
3、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》，投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括( )。
A.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度
B.重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資者等行為
C.每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定
D.加強(qiáng)從業(yè)人員的崗前教育
參考答案：D
4、( )應(yīng)保證督察長(zhǎng)的獨(dú)立性。
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.證監(jiān)會(huì)
D.基金管理人
參考答案：D
參考解析：基金管理人應(yīng)保證督察長(zhǎng)的獨(dú)立性。督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
5、基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)各分支機(jī)構(gòu)、部門、崗位職責(zé)保持相對(duì)獨(dú)立，權(quán)責(zé)分明，相互制衡，體現(xiàn)的是基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的( )原則。
A.健全性
B.有效性
C.相互制約
D.獨(dú)立性
參考答案：D
6、督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以制止，重大問題應(yīng)當(dāng)報(bào)告( )。
A.基金業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.董事會(huì)
D.中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
參考答案：D
參考解析： 督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以制止，重大問題應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。
7、下列各項(xiàng)中( )不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。
A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
B.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營(yíng)
C.促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)
D.防范化解交易風(fēng)險(xiǎn)
參考答案：D
8、合規(guī)性測(cè)試結(jié)果應(yīng)通過( )向上匯報(bào)。
A.合規(guī)部門負(fù)責(zé)人
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線
C.合規(guī)檢查小組
D.其他途徑
參考答案：B
參考解析：合規(guī)性測(cè)試結(jié)果應(yīng)按照基金管理人的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理程序，通過合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線向上報(bào)告，以確保各項(xiàng)政策和程序符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求。
參考解析：基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)包括以下幾個(gè)方面：建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理，促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)，確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營(yíng)。
9、基金管理人合規(guī)管理中的“規(guī)”包括( )。
A.法律規(guī)則
B.公司章程
C.職業(yè)道德
D.以上全是
參考答案：D
參考解析：基金管理人合規(guī)管理的規(guī)則包括：立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基本法律規(guī)則;基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等;公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度，以及應(yīng)當(dāng)遵守的誠實(shí)、守信的職業(yè)道德。
10、基金管理人合規(guī)管理的基本原則是( )。
?、侏?dú)立性原則②客觀性原則③公正性原則
?、芄叫栽瓌t⑤專業(yè)性原則⑥協(xié)調(diào)性原則
A.①②③④⑤⑥
B.①②③④⑤
C.①②③⑤⑥
D.①②③④⑥
參考答案：C
參考解析：基金管理人合規(guī)管理的基本原則有五條：獨(dú)立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業(yè)性原則、協(xié)調(diào)性原則。
