第31題.外匯市場(chǎng)是指各國(guó)中央銀行、外匯銀行、()及客戶組成的外匯買賣、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的總和。
A：投資銀行
B：商業(yè)銀行
C：外匯經(jīng)紀(jì)人
D：證券交易所
答案：C
解析：外匯市場(chǎng)是指各國(guó)中央銀行、外匯銀行、外匯經(jīng)紀(jì)人及客戶組成的外匯買賣、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的總和，包括外匯批發(fā)市場(chǎng)以及銀行同企業(yè)、個(gè)人間進(jìn)行外匯買賣的零售市場(chǎng)。
第32題.以下哪項(xiàng)關(guān)于上市開(kāi)放式基金(LOF)的描述是錯(cuò)誤的?()
A：可以在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行申購(gòu)贖回
B：可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行申購(gòu)贖回
C：不可以跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管
D：是我國(guó)對(duì)證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新
答案：C
解析：上市開(kāi)放式基金是一種既可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，又可以在交易所(場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng))進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回的開(kāi)放式基金，它是我國(guó)對(duì)證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新，可以跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管。
第33題.我國(guó)基金監(jiān)管法律法規(guī)體系的核心不包括()。
A：《證券投資基金法》
B：《證券法》
C：《基金運(yùn)作管理辦法》
D：《基金管理公司管理辦法》
答案：B
解析：針對(duì)基金業(yè)出現(xiàn)的問(wèn)題，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在《證券投資基金法》的框架下出臺(tái)了多項(xiàng)法規(guī)，規(guī)范基金行業(yè)，保護(hù)投資者利益。先后出臺(tái)了《基金管理公司管理辦法》《基金運(yùn)作管理辦法》《基金銷售管理辦法》《基金信息披露管理辦法》等六項(xiàng)行政規(guī)章及若干配套監(jiān)管文件，形成了以“一法六規(guī)”為核心的比較完善的監(jiān)督管理法規(guī)體系。
第34題.關(guān)于ETF聯(lián)接基金，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A：可以在場(chǎng)外申購(gòu)贖回
B：絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于目標(biāo)ETF
C：可以對(duì)ETF部分計(jì)提管理費(fèi)
D：可以提供定期定額等方式來(lái)介入ETF的運(yùn)作
答案：C
解析：C項(xiàng)，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，ETF聯(lián)接基金的管理人不得對(duì)ETF聯(lián)接基金財(cái)產(chǎn)中的ETF部分計(jì)提管理費(fèi)。
第35題.以下關(guān)于封閉式基金的表述，錯(cuò)誤的是()。
A：封閉式基金的規(guī)模是固定的
B：由基金公司直銷、商業(yè)銀行代銷
C：在證券交易所上市交易
D：通過(guò)證券公司進(jìn)行委托買賣
答案：B
解析：封閉式基金份額固定，在完成募集后，基金份額在證券交易所上市交易。投資者買賣封閉式基金份額，只能委托證券公司在證券交易所按市價(jià)買賣，交易在投資者之間完成。
第36題.()既是金融市場(chǎng)的中介人，也是金融市場(chǎng)的投資者、貨幣政策的傳遞者和承受者，而且作為機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)具有支配性的作用。
A：企業(yè)
B：居民
C：金融機(jī)構(gòu)
D：政府
答案：C
解析：金融機(jī)構(gòu)的作用較為特殊，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:
①它是金融市場(chǎng)上最重要的中介機(jī)構(gòu)，是儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資的重要渠道;
②金融機(jī)構(gòu)在金融市場(chǎng)上充當(dāng)資金的供給者、需求者和中間人等多重角色，它既發(fā)行、創(chuàng)造金融工具，也在市場(chǎng)上購(gòu)買各類金融工具;
③既是金融市場(chǎng)的中介入，也是金融市場(chǎng)的投資者、貨幣政策的傳遞者和承受者;
④金融機(jī)構(gòu)作為機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)具有支配性的作用。
第37題.按照()，金融市場(chǎng)可分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)。
A：交易工具的期限
B：交易標(biāo)的物
C：交割期限
D：交易方式
答案：A
解析：按照交易工具的期限，金融市場(chǎng)可分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)
第38題.依據(jù)所承擔(dān)的職責(zé)與作用的不同，可以將基金市場(chǎng)的參與主體分為基金當(dāng)事人、()、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織。
A：基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)
B：基金市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)
C：基金銷售機(jī)構(gòu)
D：基金份額登記機(jī)構(gòu)
答案：A
解析：依據(jù)所承擔(dān)的職責(zé)與作用的不同，可以將基金市場(chǎng)的參與主體分為基金當(dāng)事人、基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織三大類。基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)除基金管理人、基金托管人外，還包括基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)、基金份額登記機(jī)構(gòu)、基金估值核算機(jī)構(gòu)、基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)以及律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。
第39題.招募說(shuō)明書(shū)不包含()。
A：基金收益分配原則和方式
B：基金運(yùn)作方式
C：從基金資產(chǎn)中列支的費(fèi)用的種類
D：基金份額的發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的約定
答案：A
解析：招募說(shuō)明書(shū)包含的重要信息包括：
①基金運(yùn)作方式;
②從基金資產(chǎn)中列支的費(fèi)用的種類、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和方式;
③基金份額的發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的約定，特別是買賣基金費(fèi)用的相關(guān)條款;
④基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、投資限制等;
⑤基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式;
⑥基金風(fēng)險(xiǎn)提示;
⑦招募說(shuō)明書(shū)摘要。A項(xiàng)屬于基金合同應(yīng)包含的信息。
第40題.貨幣市場(chǎng)基金是指基金資產(chǎn)()投資于貨幣市場(chǎng)工具。
A：60%
B：80%
C：90%
D：100%
答案：D
解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，僅投資于貨幣市場(chǎng)工具的為貨幣市場(chǎng)基金。
