2018年11月基金從業(yè)資格考試11月24日-11月25日舉行。小編提供《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考前一周訓(xùn)練題，每天練一練。11月基金從業(yè)考前已發(fā)布>>
11月22日《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》訓(xùn)練題及答案解析更新。
1.政府基金監(jiān)管的特征不包括( )。
A.監(jiān)管時(shí)間具有連續(xù)性
B.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性
C.監(jiān)管活動(dòng)具有自覺(jué)性
D.監(jiān)管對(duì)象具有廣泛性
2.基金獨(dú)特的制度優(yōu)勢(shì)促使其不斷發(fā)展壯大，在金融體系中的地位和作用也不斷上升。具體體現(xiàn)在( )。
Ⅰ.為中小投資者拓寬投資渠道
Ⅱ.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
Ⅲ.有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展
Ⅳ.完善金融體系和社會(huì)保障體系
A.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
B.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
C.Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ
D.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
3.在基金募集和運(yùn)作過(guò)程中，負(fù)有信息披露義務(wù)的當(dāng)事人主要有( )。
Ⅰ.基金管理人
Ⅱ.基金托管人
Ⅲ.召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人
Ⅳ.一切參與基金募集和運(yùn)作的相關(guān)人員
A.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
B.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
C.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
D.I.Ⅲ，Ⅳ
4.下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行的基金監(jiān)管職責(zé)的是( )。
A.依法辦理非公開(kāi)募集基金的登記、備案
B.監(jiān)督檢查基金信息的披露情況
C.制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施
D.制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊(cè)權(quán)
5.下列關(guān)于價(jià)值型股票基金、成長(zhǎng)型股票基金和平衡性股票基金的收益和風(fēng)險(xiǎn)比較，正確的是( )。
A.收益：價(jià)值型股票基金<成長(zhǎng)型股票基金<平衡性股票基金
B.風(fēng)險(xiǎn)：價(jià)值型股票基金<成長(zhǎng)型股票基金<平衡性股票基金
C.收益：成長(zhǎng)型股票基金<平衡性股票基金<價(jià)值型股票基金
D.風(fēng)險(xiǎn)：價(jià)值型股票基金<平衡性股票基金<成長(zhǎng)型股票基金
6.下列關(guān)于管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司的審批的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起12個(gè)月內(nèi)依照規(guī)定進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定
B.管理公開(kāi)募集的基金管理公司的注冊(cè)資本應(yīng)不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
C.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
D.基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
7.在CPPI保本策略中，投資組合現(xiàn)時(shí)凈值超過(guò)價(jià)值底線的數(shù)額(安全墊)是風(fēng)險(xiǎn)投資( )。
A.可獲得的最低收益限額
B.可獲得的最高收益限額
C.可承受的最高損失限額
D.可承受的最低損失限額
8.下列關(guān)于基金管理人信息披露義務(wù)的敘述中，正確的是( )。
A.基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后60日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文
B.基金管理人應(yīng)在上半年結(jié)束后90日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露半年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露半年度報(bào)告全文
C.基金管理人應(yīng)在每季結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)，在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上披露基金季度報(bào)告
D.基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)
9.下列關(guān)于債券基金與債券區(qū)別的表述中，錯(cuò)誤的是( )。
A.債券基金的收益不如債券的利息固定
B.債券基金的收益率比買(mǎi)入并持有到期的單一債券的收益率好預(yù)測(cè)
C.債券基金沒(méi)有固定的到期日
D.單一債券隨著到期日的臨近.所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)會(huì)下降
10.下列關(guān)于基金申購(gòu)和贖回的資金結(jié)算的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.資金結(jié)算分清算和交收兩個(gè)環(huán)節(jié)
B.資金清算是注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)一切投資者中購(gòu)和贖回相關(guān)信息進(jìn)行的
C.清算是按照確定的規(guī)則計(jì)算出基金當(dāng)事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為
D.交收是基金當(dāng)事各方根據(jù)確定的清算結(jié)果進(jìn)行資金的收付，從而完成整個(gè)交易過(guò)程
