2018年11月基金從業(yè)資格考試11月24日-11月25日舉行。小編提供《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考前一周訓(xùn)練題，每天練一練。11月基金從業(yè)考前已發(fā)布>>
11月23日《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》訓(xùn)練題及答案解析更新。
1.注冊(cè)公開募集基金，由擬任基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交( )文件。
Ⅰ.申請(qǐng)報(bào)告
Ⅱ.基金合同草案
Ⅲ.律師事務(wù)所出具的法律意見書
Ⅳ.招募說明書草案
A.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
B.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
C.Ⅰ，Ⅳ
D.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
2.以下關(guān)于證券投資基金運(yùn)作關(guān)系的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.基金投資者、基金管理人與基金托管人是基金的當(dāng)事人
B.基金市場(chǎng)的各類中介機(jī)構(gòu)通過自己的專業(yè)服務(wù)參與基金市場(chǎng)
C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金市場(chǎng)上的各種參與主體實(shí)施全面監(jiān)管
D.基金托管人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益
3.我國(guó)ETF的最小申購(gòu)和贖回單位一般為( )。
A.50萬份或100萬份
B.30萬份或50萬份
C.30萬份或80萬份
D.50萬份或80萬份
4.下列現(xiàn)金替代證券的計(jì)算中，不屬于證券最新價(jià)格的確定原則的是( )。
A.該證券正常交易時(shí)，采用最新成交價(jià)
B.該證券正常交易中出現(xiàn)漲停時(shí)，采用漲停價(jià)格
C.該證券停牌且當(dāng)日有成交時(shí)，采用最新成交價(jià)
D.該證券停牌且當(dāng)日無成交時(shí)，采用前一周收盤價(jià)
5.下列關(guān)于股票基金與股票的表述中，正確的是( )。
A.股票基金份額凈值會(huì)由于買賣數(shù)量或申購(gòu)、贖回?cái)?shù)量的多少而受到影響
B.股票基金投資風(fēng)險(xiǎn)高于單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)
C.股票價(jià)格在每一交易日內(nèi)始終處于變動(dòng)之中
D.股票基金凈值在每一交易日內(nèi)始終處于變動(dòng)之中
6.下列不屬于股票基金申購(gòu)和贖回原則的是( )。
A.未知價(jià)交易原則
B.金額申購(gòu)原則
C.份額贖回原則
D.確定價(jià)原則
7.下列關(guān)于基金份額登記機(jī)構(gòu)職責(zé)的敘述中，錯(cuò)誤的是( )。
A.建立并管理投資人基金份額賬戶
B.負(fù)責(zé)基金份額的登記
C.代理發(fā)放紅利
D.按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策
8.開放式基金申購(gòu)與贖回的渠道是()。
A.基金管理人直銷中心
B.基金銷售代理網(wǎng)點(diǎn)
C.電話、傳真或互聯(lián)網(wǎng)等形式
D.以上都是
9.下列關(guān)于基金管理人的信息披露義務(wù)，說法正確的是( )。
A.開放式基金在開始辦理申購(gòu)或者贖回前，至少每3天公告一次資產(chǎn)凈值和份額凈值
B.開放式基金在開放申購(gòu)贖回后，應(yīng)于每個(gè)開放日的當(dāng)天披露基金份額凈值和份額累計(jì)凈值
C.基金管理人職責(zé)終止時(shí)，應(yīng)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
D.當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，應(yīng)在3日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書
10.就客戶利益優(yōu)先的要求而言，下列關(guān)于基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)則的說法中，不正確的是( )。
A.不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)
B.應(yīng)當(dāng)采取合理的措施避免與投資者發(fā)生利益沖突
C.不得侵占或者挪用基金投資人的交易資金和基金份額
D.在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以自身利益優(yōu)先，并及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告
