2018年11月基金從業(yè)資格考試11月24日-11月25日舉行。小編提供《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》考前一周訓練題，每天練一練。11月基金從業(yè)考前已發(fā)布>>
11月24日《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》訓練題及答案解析更新。
1.某公司在客戶服務中，利用各方面的手段收集信息，在此基礎上對客戶的投資活動進行分析，增強客戶服務的針對性、有效性和及時性，這體現(xiàn)了客戶個性化服務的()。
A.做好客戶的動態(tài)分析
B.通過加強客戶溝通了解客戶深度需求
C.做好客戶的參謀
D.“一對一”專人服務
2.在基金份額發(fā)售的規(guī)定時間內，( )應將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和所要求的網(wǎng)站上。
A.中國證監(jiān)會
B.證券交易所
C.基金管理人
D.基金托管人
3.下列關于基金客戶檔案管理與保密的說法，不正確的是()。
A.為基金份額持有人的信息嚴格保密，防范投資人資料被不當運用
B.在內部建立完善的信息管理體系，設置必要的信息管理崗位，信息技術負責人和信息安全負責人不能由同一人兼任，對重要業(yè)務環(huán)節(jié)實行雙人雙崗
C.允許信息技術開發(fā)、運營維護等技術人員介入實際的業(yè)務操作
D.建立完善的客戶檔案管理系統(tǒng)和規(guī)程以及保密制度，對于提高營銷效率、擴大市場占有率以及與客戶建立長期穩(wěn)定的業(yè)務聯(lián)系具有重要的意義
4.依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員禁止的行為有( )。
Ⅰ.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)
Ⅱ.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資
Ⅲ.利用基金財產(chǎn)或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益
Ⅳ.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5.客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年起至少保存__________年，與銷售業(yè)務有關的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年起至少保存__________年。( )
A.5;5
B.10;5
C.10;10
D.15;15
6.下列關于分級基金特點的說法，錯誤的是( )。
A.一只基金，多類份額，多種投資工具
B.A類、B類份額分級，資產(chǎn)合并運作
C.基金份額不可以在交易所上市交易
D.內含衍生工具與杠桿特性
7.下列關于證券投資基金的說法，錯誤的是()。
A.實行利益共享、風險共擔的原則
B.基金投資者是基金的所有者
C.基金托管人、基金管理人參與基金收益的分配
D.基金投資者一般會按照所持有的基金份額比例進行分配收益
8.基金托管人的職責主要體現(xiàn)在()。
A.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權
B.基金份額的銷售與注冊登記
C.基金資產(chǎn)的管理
D.基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、會計復核以及對基金投資動作的監(jiān)督等方面
9.股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向__________領域，基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向__________等金融工具或產(chǎn)品。( )
A.實業(yè);虛擬市場
B.實業(yè);有價證券
C.虛擬;衍生產(chǎn)品
D.虛擬;債券
10.基金管理公司股東會的職權包括()。
Ⅰ.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃
Ⅱ.選舉和更換董事，批準董事的報酬事項
Ⅲ.審議批準公司的年度財務預算方案和經(jīng)審計的決算方案，審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案
Ⅳ.聘任、解聘公司高級管理人員及基金經(jīng)理，并決定他們的薪酬、聘用期限和其他聘用條款事宜
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
