基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試大綱要求：理解基金銷售人員的資格管理、人員管理和培訓(xùn)；掌握基金銷售人員行為規(guī)范。
233網(wǎng)校整理第二十二章（ 基金銷售行為規(guī)范及信息管理） 基金銷售機構(gòu)人員行為規(guī)范習(xí)題及答案如下，開始測試吧！
1、基金銷售機構(gòu)人員是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金銷售機構(gòu)中從事()等活動的人員。
A．宣傳推介基金
B．發(fā)售基金份額
C．辦理基金份額申購和贖回
D．以上都是
參考答案：D
參考解析：基金銷售機構(gòu)人員是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金銷售機構(gòu)中從事宣傳推介基金、發(fā)售基金份額、辦理基金份額申購和贖回等相關(guān)活動的人員。為了加強基金銷售機構(gòu)人員的管理，規(guī)范基金銷售機構(gòu)人員的銷售行為，提高基金銷售機構(gòu)人員的職業(yè)水準(zhǔn)，中國證監(jiān)會先后頒布了《證券投資基金銷售管理辦法》和《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員職業(yè)守則》，對基金銷售機構(gòu)人員行為規(guī)范做出了明確的規(guī)定。
2、下列選項沒有規(guī)定基金銷售機構(gòu)人員銷售行為規(guī)范的文件是（ ?。?/p>
A．《證券投資基金銷售管理辦法》
B．《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員職業(yè)守則》
C．《證券投資基金銷售行為準(zhǔn)則》
D．《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》
參考答案：C
參考解析：為了加強基金銷售機構(gòu)人員的管理，規(guī)范基金銷售機構(gòu)人員的銷售行為，提高基金銷售機構(gòu)人員的職業(yè)水準(zhǔn)，中國證監(jiān)會先后頒布了《證券投資基金銷售管理辦法》和《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員職業(yè)守則》，對基金銷售機構(gòu)人員行為規(guī)范做出了明確的規(guī)定。
3、下列關(guān)于基金銷售人員向投資者辦理基金銷售業(yè)務(wù)的敘述中，錯誤的是()。
A．應(yīng)當(dāng)按照基金合同、招募說明書和發(fā)行公告等銷售法律文件的規(guī)定代扣或收取相關(guān)費用
B．不得收取法律文件規(guī)定以外的其他額外費用
C．不得對投資者做出盈虧承諾
D．對不同投資者違規(guī)收取不同費率的費用
參考答案：D
參考解析：基金銷售人員在向投資者辦理基金銷售業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)按照基金合同、招募說明書和發(fā)行公告等銷售法律文件的規(guī)定代扣或收取相關(guān)費用，不得收取其他額外費用，也不得對不同投資者違規(guī)收取不同費率的費用。
