基金從業(yè)資格考前相信考生朋友都會(huì)做很多試題加以鞏固考點(diǎn),下面是小編整理的考試中容易出錯(cuò)的試題,分享給大家!更多易錯(cuò)題請(qǐng)查看>>
1、[單選題]我國(guó)基金銷售機(jī)構(gòu)的價(jià)格調(diào)節(jié)策略不包括()。
A.首次申購(gòu)客戶的費(fèi)用折扣
B.前端收費(fèi)模式
C.對(duì)同一基金設(shè)計(jì)不同的收費(fèi)結(jié)構(gòu)和結(jié)算模式
D.設(shè)計(jì)費(fèi)用優(yōu)惠政策
2、[單選題]基金管理人內(nèi)部控制的有效性主要包括()。
Ⅰ.基金管理人所實(shí)施的內(nèi)部控制政策與措施能否適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求
Ⅱ.基金管理人內(nèi)部控制必須覆蓋所有人員,要求各部門之間、人員之間應(yīng)相互配合、協(xié)調(diào)同步、緊密銜接
Ⅲ.基金管理人內(nèi)部控制在設(shè)計(jì)完整、合理的前提下,在基金管理的運(yùn)作過程中,能夠得到持續(xù)的貫徹執(zhí)行并發(fā)揮作用,為實(shí)現(xiàn)提高公司經(jīng)營(yíng)效率、財(cái)務(wù)信息的可靠性和法律法規(guī)的遵守提供合理保證
Ⅳ.基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ